2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案精品.pdf

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范真题精选附答案

单选题（共30题）

1、（2017年真题）下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的

是（）。

A.审核评价基金管理人各项政策的合规性

B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划

C.协助相关培训部门对员工进行合规培训

D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议

【答案】B

2、基金注册登记机构通过设立和维护（）确认基金份额持有人持有基金份额

的事实。

A.代销机构网点

B.投资者申购、赎回申请数据

C.基金投资组合状况

D.基金份额持有人名册

【答案】D

3、基金管理人的股东、实际控制人按照中国证监会的规定履行重大事项报告义

务时，其禁止行为不包括（）。

A.虚假出资或者抽逃出资

B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

C.损害基金份额持有人利益

D.合理利用基金财产

【答案】D

4、(2016年)下列属于基金合同所包含的重要信息的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

5、（2016年真题）下列关于对冲基金的说法错误的是（）。

A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”

B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高

回报率的共同基金

C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生

产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式

D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进

行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险

【答案】B

6、（2018年真题）非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所

行情发布系统于（）揭示。

A.次2个交易日

B.当日

C.次1个交易日

D.下1个节假日前

【答案】C

7、(2017年)某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎

回的是（）。

A.赎回2000万份，申购1500万份；通过基金转化转出1300万份，转入700万

份

B.赎回1500万份，申购1300万份；通过基金转化转出1800万份，转入900万

份

C.赎回700万份，申购100万份；通过基金转化转出1500万份，转入1000万

份

D.赎回1000万份，申购100万份；通过基金转化转出800万份，转入900万份

【答案】D

8、基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及（）共同成立的同业

协会。

A.基金市场服务机构

B.基金监管机构

C.商业银行

D.证券交易所

【答案】A

9、（2020年真题）基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理

和培训要求的是（）。

A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况

B.对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售

相关的职业培训

C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进

行披露

D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理

【答案】A

10、每一交易日股票基金有（）个价格。

A.1

B.2

C.5

D.无数

【答案】A

11、（2020年真题）某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付

全部赎回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎

回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些

基本要求?（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

12、下列属于价值型股票的是()。

A.趋势增长型股票

B.持续增长型股票

C.周期型股票

D.蓝筹股

【答案】D

13、下列关于股票基金的说法，错误的是（）。

A.股票基金的价格在每一个交易日内始终处于变化之中

B.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高

C.股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格

D.股票型基金80%以上的资产为股票资产

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