2024年保荐代表人考试《投资银行业务》专用教材 .pdfVIP

2022年保荐代表⼈考试《投资银⾏业务》专⽤教材

第⼀章保荐业务监管

第⼀节执业管理

【⼤纲要求】掌握保荐机构业务资格、报告义务等规定掌握保荐代表⼈应当具备的条件和关于保荐代表⼈的管理规范。

【要点详解】

⼀、保荐机构业务资格、报告义务等规定(掌握)

1.证券公司保荐业务资格

(1)证券公司申请保荐业务资格应当具备以下条件:【要精准记忆关键词、关键数字】

①注册资本不低于⼈民币1亿元，净资本不低于⼈民币5000万元。

②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。

③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能⼒、销售能⼒

等后台⽀持。

④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业⼈员不少于35⼈，其中最近3年从事保荐相关业务的⼈员不少于20

⼈。

⑤保荐代表⼈不少于4⼈。

⑥最近3年内未因重⼤违法违规⾏为受到⾏政处罚。【禁⽌的是证券公司，不是“董监⾼、控制股东、实际控制⼈”】

⑦中国证监会规定的其他条件。

【注】证券公司受到交易所公开谴责，证券公司的董监⾼、控制股东和实际控制⼈受到⾏政处罚或被⽴案调查，均不构

成申请保荐业务资格的障碍条件。

【例题合选择】下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备条件的说法，正确的有()。【2019年11⽉真题】

I.注册资本不低于⼈民币1亿元

II.净资本为3000万元

III.最近3年内未因重⼤违法违规⾏为受到⾏政处罚

IV.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业⼈员不少于30⼈，其中最近3年从事保荐相关业务的⼈员不少于20⼈

V.保荐代表⼈不少于4⼈

A.III、IV

B.II、IV、V

C.I、IV、V

D.I、III、V

E.I、III、IV、V

【答案】D

【解析】《证券发⾏上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条

件:①注册资本不低于⼈民币1亿元，净资本不低于⼈民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指

标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究

能⼒、销售能⼒等后台⽀持④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业⼈员不少于35⼈，其中最近3年从事保荐

相关业务的⼈员不少于20⼈;⑤保荐代表⼈不少于4⼈;⑥最近3年内未因重⼤违法违规⾏为受到⾏政处罚;⑦中国证监会规

定的其他条件。

(2)证券公司取得保荐业务资格后，应当持续符合上述条件。保荐机构因重⼤违法违规⾏为受到⾏政处罚的，中国证监会

撤销其保荐业务资格;不再具备上述规定其他条件的，中国证监会可以责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证

监会撤销其保荐业务资格。

(3)证券公司应当保证申请⽂件真实、准确、完整。申请期间，申请⽂件内容发⽣重⼤变化的，应当⾃变化之⽇起2个⼯

作⽇内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请⽂件。对保荐业务资格的申请，⾃受理之⽇起3个

⽉内做出核准或者不予核准的书⾯决定。

2.保荐机构报告义务

(1)保荐机构出现下列情况的，应当在5个⼯作⽇内向其住所地的证监会派出机构报告:

①保荐业务负责⼈、内核负责⼈、保荐业务部门负责⼈发⽣变化。

②保荐业务部门机构设置发⽣重⼤变化。

③保荐业务执业情况发⽣重⼤不利变化。

④证监会要求的其他事项。

(2)保荐机构应当在每⼀会计年度结束之⽇起4个⽉内向其住所地的证监会派出机构报送年度执业报告。年度执业报告应

当包括以下内容:①保荐机构、保荐代表⼈年度执业情况的说明。

②保荐机构对保荐代表⼈尽职调查⼯作⽇志检查情况的说明。

③保荐机构对保荐代表⼈的年度考核、评定情况。

④保荐机构、保荐代表⼈其他重⼤事项的说明。

⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表⼈签字。

⑥证监会要求的其他事项。

⼆、保荐代表⼈应具备的条件和管理规范(掌握)

1保荐代表⼈的资格条件

(1)必要条件【专业知识+从业时间+规范执业+诚实守信】

《保荐办法》第4条规定，保荐机构履⾏保荐职责，应当指定品⾏良好、具备组织实施保荐项⽬专业能⼒的保荐代表⼈

具体负责保荐⼯作。保荐代表⼈应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识【专业知

识要求】，最近5年内具备36个⽉以上保荐相关业务经历、最近12个⽉持续从事保荐相关业务【从业时间要求】，最近

识要求】，最近5年内具备36个⽉以上保荐相关业务经历、最近12个⽉持续从事保荐