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成立内部控制工作小组方案

一、前言

内部控制是指组织为了实现自身的经营目标，防止和控制因内部原因而可能导致的经济损失，并制定的符合法律法规和制度的一系列控制措施。内部控制是企业管理的重要组成部分，对于保障企业的稳健经营和可持续发展至关重要。为了加强内部控制工作，提高企业的经营管理水平和对外部环境的适应能力，我们决定成立内部控制工作小组，全面负责内部控制的建设和管理。

二、内部控制工作小组的组建和职责

1.组建

内部控制工作小组由公司高层领导任命，成员来自公司各部门的优秀员工。小组中应包括具有一定内控知识和经验的员工，以及公司高层领导的直接参与。

2.职责

（1）建立内控管理制度。为企业内控工作的开展提供有力的制度保障，明确内控的组织架构、内控职责、内控流程和内控流程等。

（2）完善内控管理体系。建立并落实相关内控管理制度，包括风险管理、内部审计、合规及内部控制自评等。

（3）加强内部控制培训。定期组织内部控制培训，提高员工对内部控制工作的认识和理解，提高员工的内控意识和内控能力。

（4）监督内部控制工作。定期对内部控制工作进行审核和监督，确保内部控制措施的有效性和实施情况。

1.制定内控管理制度

内控管理制度是企业内控管理的基本制度规范，对于企业内部控制工作的开展起到举足轻重的作用。内部控制工作小组将制定全面、科学的内控管理制度，明确内控的组织架构、内控职责、内控流程和内控文档等。确保内部控制工作的有序进行，有效提高内部控制的执行力和效率。

2.完善内控管理体系

3.加强内部控制培训

4.监督内部控制工作

内部控制工作小组将定期对内部控制工作进行审核和监督，确保内部控制措施的有效性和实施情况。通过内部审核、自评和外部监督等多种手段，全面监督内部控制工作的实施情况，及时发现问题，采取措施解决问题，确保内部控制工作的稳定、有效实施。

1.客观公正原则

内部控制工作小组工作，以客观公正的态度对待内部控制工作，不偏不倚，不偏私，全力保障企业内部控制工作的公正、公平和透明。

2.法制合规原则

内部控制工作小组工作，遵守国家相关法律法规、行业规范和企业内部纪律要求，保证内控工作的合法合规性，规范和规范内控工作的开展。

3.科学管理原则

内部控制工作小组工作，遵循科学管理原则，根据实际情况，科学制定内部控制工作计划，合理规划内控工作的各项工作，提高内控工作的效率和效果。

4.风险导向原则

内部控制工作小组工作，注重风险导向，重点关注企业的各项风险点，明确企业内控工作的重点和难点所在，及时发现和解决内控工作中的风险问题，提高内控工作的有效性和实施效果。

1.内部控制工作小组制定内部控制工作的年度计划，确定具体的工作目标和工作内容。

2.内部控制工作小组成员按照岗位职责，积极参与内部控制工作，对内部控制工作的开展提出建议，并做好内部控制工作的宣传和推广。

3.内部控制工作小组成员实行经常性的内部控制工作交流，及时沟通和交流内部控制工作中存在的问题和困难，共同探讨解决措施。

六、结束语

通过成立内部控制工作小组，有效的推动了内部控制工作的落实，促进了企业内部控制工作的全面开展，提高了企业内部控制工作的有效性和实施效果。希望全体内部控制工作小组成员能够充分发挥作用，积极参与内部控制工作，保障企业内部控制工作的顺利开展，为企业的可持续发展做出积极的贡献。