2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力考试题库 .pdfVIP

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力考试题库

单选题（共30题）

1、根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销

实施办法》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》，下列关于

科创板首次公开发行股票定价的说法，正确的有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

2、上市公司的董事、监事、高级管理人员拟筹划实施管理层收购。根据《上市

公司收购管理办法》，下列关于该上市公司的说法，错误的是（）。

A.Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅴ

【答案】A

3、关于在上交所科创板首次公开发行股票的注册责任，下列说法错误的是

（）。

A.注册申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾，证监会可以1年内不接受相

关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件

B.证券服务机构未及时报告或者未及时披露重大事项，情节严重的，证监会可

以采取3个月到1年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件

的监管措施

C.发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的70%，除因不可抗

力外，其法定代表人、财务负责人应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公

开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告

D.利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在3年

内不受理该公司的公开发行证券申请

E.注册会计师为利润实现数为盈利预测的45%的发行人出具审核报告的过程中

未勤勉尽责的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈

话等监管措施，记入诚信档案并公布；情节严重的，给予警告等行政处罚

【答案】C

4、上市公司非公开发行股票时，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐

人共同确定。认购邀请书包括()。

A.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

【答案】D

5、甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据

《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅴ

【答案】A

6、关于证券公司短期融资券的说法正确的是（）。

A.Ⅰ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、

【答案】D

7、以下不属于影响债券现金流的因素的是（）。

A.债券的面值

B.债券的税收待遇

C.计付息间隔

D.债券的收益

【答案】D

8、根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试

行）》，发行人申请公开发行股票，应当符合下列规定（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

9、企业短期融资券发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行

文件。发行文件至少应包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

10、上市公司重大资产重组，购买资产实现利润盈利预测为4000万元，实际实

现利润为3000万元，则以下说法正确的是（）。

A.保荐机构需要在股东大会上公开说明未达到盈利预测的原因

B.保荐机构和上市公司法定代表人需要在股东大会上公开致歉

C.上市公司法定代表人应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作

出解释，并向投资者公开道歉

D.证监会需对保荐机构出具警示函

【答案】C

11、甲是某股份有限公司的董事，其下列行为中违法的是（）。

A.向公司申报所持有的股份以及变动情况

B.在职期间的第2年转让的股份占所持有股份总数的20％

C.在公司上市交易后不到1年转让其所持公司股份的3％

D.离职1年之后转让了其所持有的股份

【答案】C

12、全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟募集资金用于购买非股权资产，根

据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，下列关于本次股票发行方案的

说法，正确的有（）。Ⅰ．应当详细披露本次发行募集资金的用途并进行必要

性和可行性分析

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ