银行员工行为排查实施方案.docx

员工行为排查专项治理实施方案

(一)排查对象、时间

分行全体员工，排查时间为2023年XX月XX日—XX月XX日。

(二)排查内容

重点关注员工是否有以下10种高风险行为：

1、参与民间融资行为；

2、与客户大额资金往来；

3、从事大额资金炒股或大额彩票买卖；

4、黄、毒、赌行为；

5、交友混乱，经常出入高档消费场所；

6、无故不正常上班或经常无故旷工；

7、同事、客户不良反应强烈；

8、个人消费明显超出家庭正常收入；

9、利用职务上便利，谋取劳动报酬以外的利益；

10、在外兼职，从事与本行有利害关系的第二职业。

(三)员工行为排查具体实施方案

包括自查动员阶段、员工自查阶段、核实核查阶段及总结整改

四个阶段。

1、自查动员阶段(XX月XX日—XX月XX日)

(1)行长动员教育

行长召开全行会议，宣讲当前案件防控形势，通报同业案例，布置员工行为排查工作，明确本次排查工作的相关要求及排查的内容、排查方法、时间安排等程序性和操作性事项，明确各阶段工作责

任与分工。

(2)成立员工行为排查专项治理小组

员工行为排查专项治理小组由分行行长、人力资源部、合规部及

分行案件防控岗位人员组成，分行行长为组长。

2、员工自查阶段(XX月XX日—XX月XX日)

①填写《员工自查表》。

由分管行长向相关员工分发《员工自查表》。员工对照内容逐条如实填写，并呈报给分管行长。分管行长如实填写，