2023年内部审核制度.pdfVIP

2023年内部审核制度

内审控制程序

1．0目的

检查各项活动和有关结果是否符合体系文件和计划的

要求，评价体系运行的有效性。

2．0范围

适用于公司内部管理体系审核。

3．0职责

3．1品质管理部每年年初编制《年度内审计划》，报管

理者代表审核。

3．2管理者代表任命内审组长，批准内审计划和内审报

告，验证严重不合格的整改情况。

3．3内审组长组织实施《内审计划》，主持首次和末次

会议，并对现场审核的

结果进行汇总分析，编制《内审报告》。

3．4受审方应配合审核组的审核工作，并在整改期限内

负责制定及实施相应的纠正措施。

4．0程序

4．1内审的策划

4.1.1品质部每年初负责编制年度内审计划。在实施审

核前，品质部应根据拟审

的活动，部门、分公司设置分布情况，对内审方案进行

策划、安排审核的范围、时间和方法等。

4.1.2策划的结果在每次具体的内审计划中反映。

4．2审核计划

4.2.1公司内审每年进行一次。必要时，总经理可决定

追加内审。

4.2.2管理者代表任命审核组长，组长编制内审计划，

报管理者代表审批。

4.2.3内审计划在批准后，应于审核前五天下发通知到

各受审单位。

4.2.4审核组成员按照分工编制相应的检查表，报各组

组长确认。

4．3审核实施

4.3.1按照内审计划的安排召开首次会议。审核组成员、

受审方领导及相关单位

负责人到指定地点参加首次会议，并在会议签到表上签

到。

4.3.2首次会议由审核组长主持，组长将内审计划的有

关内容向受审方介绍，并

就注意事项、纪律要求及其它疑问与受审方沟通。

4.3.3内审组成员在首次会议结束后，按内审计划的安

排对受审方进行现场审核。

4.3.4内审组成员应以体系文件和事实为依据，收集客

观证据并做出公正的判

断，在检查表中客观记录有关资料。

4.3.5受审方必须全力积极配合审核组的审核工作，保

证人员、资料及现场的准备充分。

4．4分析审核情况

4.4.1在现场审核结束后，审核组长召集审组员依据检

查表的客观记录，共同对

现场审核结果进行汇总分析。

4.4.2对现场审核中发现的不合格事实要予以准确客观、

具体的描述，判断其违

反了标准或体系文件的哪些具体条款，并填写《不合格

报告》。

4．5末次会议

4.5.1在审核组汇总分析审核结果后，按审核计划的日

程安排召开末次会议，并

在会议签到表上签到。

4.5.2末次会议由审核组长主持，向受审方重申审核的

目的、范围、依据，通报

审核的结果，宣读不合格报告的数量、内容及分布，宣

布体系是否符合标准，是否得到有效实施的结论。

4.5.3受审方领导根据审核情况及结果对责任部门提

出整改要求。

4.5.4审核组成员向受审方发放不合格报告，要求其在

规定时间纠正不合格项。

4．6内审报告

4.6.1现场审核结束一周内，由审核组长编制《内审报

告》，报告内容应包括：

1）审核目的、范围及依据；

2）审核组成员及审核日期；

3）审核综述及不合格项目分布表。

4.6.2审核组长将《内审报告》递交管理者代表审批后，

于一周内发放给各单位。

4．7跟踪验证

4.7.1审核组成员应对自己负责的不合格报告的纠正

措施的完成情况进行验证。

4.7.2经验正纠正措施已按期完成，对不合格项进行关

闭。经验证未按期完成的

纠正措施，要注明情况并报至管理者代表，继续跟踪直

至纠正措施完成。

4.7.3审核组长在内审结束后，将上述所有与内审有关

的记录交品质部存档。5．0相关文件与记录

PD38《纠正措施控制程序》PD39《预防措施控制程

序》

QR-019