管理体系审核的角色与责任.pptx

管理体系审核的角色与责任汇报人：XX2024-01-13

审核概述审核角色与职责审核准备现场审核实施审核报告与跟踪审核员素质与能力要求

审核概述01

管理体系审核是对组织的管理体系进行系统、独立、客观的评价，以确定其是否符合规定要求，并有效实施和保持的过程。审核定义确保组织的管理体系符合相关标准和要求，提高管理体系的有效性和效率，促进组织的持续改进和发展。审核目的审核的定义与目的

包括内部审核、第二方审核和第三方审核。内部审核由组织自身进行，第二方审核由顾客或相关方进行，第三方审核由独立机构进行。涉及组织的管理体系各个方面，如质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等。具体范围根据审核类型和目的而定。审核的类型与范围审核范围审核类型

审核原则包括客观公正、系统全面、独立自主、科学严谨等原则。确保审核结果真实可靠，反映组织的实际情况。审核流程包括准备阶段（确定审核目标、范围、计划等）、实施阶段（进行现场调查、收集证据等）、报告阶段（编写审核报告、提出改进建议等）和跟踪阶段（对改进情况进行跟踪验证等）。审核的原则与流程

审核角色与职责02

负责领导审核组，确保审核工作的顺利进行，并制定审核计划和策略。领导和组织沟通和协调决策和判断与被审核方、审核组成员及其他相关方进行有效沟通，协调资源，解决审核过程中的问题。在审核过程中，对关键问题进行决策和判断，确保审核的公正性和客观性。030201审核组长

按照审核计划和要求，具体实施审核工作，收集和分析证据，形成审核发现。实施审核负责编写审核报告，准确、清晰地描述审核发现，提出改进建议。报告编写对审核发现进行跟踪验证，确保被审核方采取有效的纠正措施，并评估其有效性。跟踪验证审核员

技术专家提供技术支持为审核组提供专业技术支持，解答技术问题，确保审核的准确性和专业性。参与特定领域的审核针对特定领域或专业问题，参与或指导审核工作，提供专家意见。培训和指导对审核员进行技术培训和指导，提高其专业能力和审核水平。

在审核过程中，观察并记录审核组的工作情况，包括审核程序、方法和技巧等。观察和记录在审核结束后，向审核组长和审核机构提供反馈意见，指出审核过程中的优点和不足。提供反馈根据观察结果，提出改进建议，促进审核工作的不断完善和提高。促进改进观察员

审核准备03

03了解受审核方的相关法律法规和其他要求包括适用的法律法规、行业标准、合同要求等。01了解受审核方的管理体系文件包括管理手册、程序文件、作业指导书等。02了解受审核方的业务范围和运营情况包括产品或服务范围、组织结构、资源状况等。了解受审核方管理体系

制定审核时间表合理安排审核进度，确保审核工作按时完成。确定审核资源包括审核组成员、所需设备、交通和住宿等安排。确定审核目的和范围明确审核要解决的问题和涉及的领域。制定审核计划

准备记录表格用于记录审核过程中的发现，包括不符合项、观察项和建议项等。编制检查表根据审核计划和受审核方的情况，编制详细的检查表，明确要检查的内容和标准。准备其他相关文件如保密协议、授权书、抽样计划等，以确保审核的顺利进行。准备审核工作文件

现场审核实施04

会议目的01明确审核范围、计划和程序，介绍审核组成员，解答受审核方疑问，为现场审核做准备。会议内容02审核组长介绍审核目的、范围、依据、方法和程序，说明实施计划中确定的分工和日程安排，宣读保密和公正性声明，提出需要受审核方配合的事项等。会议记录03记录会议时间、地点、参加人员、会议内容和结果，并经双方确认。首次会议

勘查目的了解受审核方的现场情况，收集客观证据，评估管理体系的有效性和一致性。勘查内容观察现场环境、设施、设备、人员等情况，检查文件、记录、数据等资料，询问相关人员并听取解释。取证方法采用抽样、拍照、录像、复印等方式收集证据，确保证据的真实性、客观性和可追溯性。现场勘查与取证

及时了解受审核方的反馈和意见，促进双方的理解和合作，确保审核的顺利进行。沟通目的向受审核方说明审核发现的事实、依据和结论，听取受审核方的解释和意见，探讨改进的方向和措施。沟通内容采用口头或书面方式进行沟通，保持沟通的及时性和有效性，确保双方信息的准确传递。沟通方式与受审核方沟通交流

报告内容描述不符合项的事实、性质、严重程度和影响范围，提出纠正措施的建议和要求。处理流程受审核方确认不符合项并制定纠正措施计划，审核组对纠正措施进行跟踪验证，直至不符合项得到关闭。不符合项定义指管理体系文件或实际操作与标准、法律法规或其他要求的不一致或缺陷。不符合项报告与处理

审核报告与跟踪05

审核报告的目的和内容明确审核报告的目的，包括向管理层提供关于管理体系运行情况的客观证据和评估结果。同时，阐述审核报告的主要内容，如审核范围、审核发现、不符合项等。编写要求和技巧确保审核报告具有清晰、准确和