同业存单管理暂行办法 - 金融资料.docxVIP

其他市场参与者达成交易。第十三条同业存单发行人应当按照发行文件的约定，按期兑付同业存单本息，不得擅自金额、期限，但单期发行金额不得低于5000万元人民币。发行备案额度实行余额管理，发行人年度内任何时点

其他市场参与者达成交易。第十三条同业存单发行人应当按照发行文件的约定，按期兑付同业存单本息，不得擅自

金额、期限，但单期发行金额不得低于5000万元人民币。发行备案额度实行余额管理，发行人年度内任何时点

人应当及时进行披露。第十八条同业存单在会计上单独设立科目进行管理核算；在统计上单独设立存单发行及投资

同业存单管理暂行办法

第一条为规范同业存单业务，拓展银行业存款类金融机构的融资渠道，促进货币市场发展，根据《中华人民共和国中国人民银行法》及相关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称同业存单是指由银行业存款类金融机构法人（以下简称存款类金融机构）在全国银行间市场上发行的记账式定期存款凭证，是一种货币市场工具。

前款所称存款类金融机构包括政策性银行、商业银行、农村合作金融机构以及中国人民银行认可的其他金融机构。

第三条存款类金融机构发行同业存单应当具备以下条件：

（一）是市场利率定价自律机制成员单位；

（二）已制定本机构同业存单管理办法；

（三）中国人民银行要求的其他条件。

第四条同业存单的投资和交易主体为全国银行间同业拆借市场成员、基金管理公司及基金类产品。

第五条存款类金融机构发行同业存单，应当于每年首只同业存单发行前，向中国人民银行备案年度发行计划。

情况，报送中国人民银行。第二应当于每年首只同业存单发行前，向市场披露该年度的发行计划。若在该年度内发生重大或实质性变化的，发行人的发行要素公告和发行情况公告。第十七条同业存单存续期间，发生任何影响发行人履行债务的重大事件的，发行站上披露相关信息。信息披露应当遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第十五条发行人

情况，报送中国人民银行。第二

应当于每年首只同业存单发行前，向市场披露该年度的发行计划。若在该年度内发生重大或实质性变化的，发行人

的发行要素公告和发行情况公告。第十七条同业存单存续期间，发生任何影响发行人履行债务的重大事件的，发行

站上披露相关信息。信息披露应当遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第十五条发行人

第六条存款类金融机构可以在当年发行备案额度内，自行确定每期同业存单的发行金额、期限，但单期发行金额不得低于5000万元人民币。发行备案额度实行余额管理，发行人年度内任何时点的同业存单余额均不得超过当年备案额度。

第七条同业存单发行采取电子化的方式，在全国银行间市场上公开发行或定向发行。全国银行间同业拆借中心（以下简称同业拆借中心）提供同业存单的发行、交易和信息服务。

第八条同业存单的发行利率、发行价格等以市场化方式确定。其中，固定利率存单期限原则上不超过1年，为1个月、3个月、6个月、9个月和1年，参考同期限上海银行间同业拆借利率定价。浮动利率存单以上海银行间同业拆借利率为浮动利率基准计息，期限原则上在1年以上，包括1年、2年和3年。

第九条同业存单在银行间市场清算所股份有限公司登记、托管、结算。

第十条公开发行的同业存单可以进行交易流通，并可以作为回购交易的标的物。定向发行的同业存单只能在该只同业

或定向发行。全国银行间同业拆借中心（以下简称同业拆借中心）提供同业存单的发行、交易和信息服务。第八条的同业存单余额均不得超过当年备案额度。第七条同业存单发行采取电子化的方式，在全国银行间市场上公开发行同业拆借中心和银行间市场清算所股份有限公司每月分别汇总同业存单发行、交易情况和登记、托管、结算、兑付金额、期限，但单期发行金额不得低于

或定向发行。全国银行间同业拆借中心（以下简称同业拆借中心）提供同业存单的发行、交易和信息服务。第八条

的同业存单余额均不得超过当年备案额度。第七条同业存单发行采取电子化的方式，在全国银行间市场上公开发行

同业拆借中心和银行间市场清算所股份有限公司每月分别汇总同业存单发行、交易情况和登记、托管、结算、兑付

金额、期限，但单期发行金额不得低于5000万元人民币。发行备案额度实行余额管理，发行人年度内任何时点

存单初始投资人范围内流通转让。

同业存单二级市场交易通过同业拆借中心的电子交易系统

进行。

第十一条单。

第十二条

发行人不得认购或变相认购自己发行的同业存

建立同业存单市场做市商制度。同业存单做市商

由市场利率定价自律机制核心成员担任，根据同业存单市场的发展变化，中国人民银行将适时调整做市商范围。做市商应当通过同业拆借中心交易系统连续报