管理体系内部审核的指南.pptx

管理体系内部审核的指南汇报人：XX2024-01-12

引言内部审核的定义和意义内部审核的计划和准备内部审核的实施和执行内部审核的跟踪和改进内部审核员的素质和能力要求总结与展望

引言01

123通过内部审核，发现管理体系中存在的问题和不足，及时进行改进和优化，提高管理体系的运行效率和有效性。提高管理体系的有效性和效率内部审核有助于确保管理体系符合相关国际、国内和行业标准和要求，避免因不符合标准而导致的风险和损失。确保符合相关标准和要求内部审核不仅是对管理体系的评估和审查，更是为组织提供改进的机会和动力，推动组织持续改进和发展。促进持续改进目的和背景

适用范围本指南适用于各类组织的管理体系内部审核，包括企业、政府机构、事业单位、社会团体等。适用对象内部审核的对象是组织的管理体系，包括质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等。同时，内部审核也涉及组织的管理层、员工以及其他相关方。适用范围和对象

内部审核的定义和意义02

0102内部审核的定义它是由组织内部的专业人员对管理体系进行审核，以确保管理体系的有效性和一致性，并发现其中可能存在的问题和不足。内部审核是一种对组织的管理体系进行自我检查、自我评价和自我完善的重要手段。

提高管理体系的有效性和效率01通过内部审核，组织可以及时发现并纠正管理体系中存在的问题和不足，从而提高管理体系的有效性和效率。促进组织的持续改进02内部审核不仅是对管理体系的检查和评价，更是对组织持续改进的推动和促进。通过内部审核，组织可以不断发现自身的问题和不足，进而采取改进措施，实现持续改进。增强组织的信誉和竞争力03一个有效的管理体系可以提高组织的信誉和竞争力。通过内部审核，组织可以展示其管理体系的有效性和一致性，从而赢得客户、合作伙伴和监管机构的信任和认可。内部审核的意义

内部审核的计划和准备03

明确内部审核的目标和范围，包括要审核的管理体系要素、部门、流程等。审核目的和范围审核时间和进度审核资源和预算根据组织的规模和复杂程度，合理安排审核时间和进度，确保审核工作的高效进行。评估所需的审核资源，包括人员、时间、资金等，并制定详细的预算计划。030201制定内部审核计划

明确要审核的管理体系范围，包括质量、环境、职业健康安全等管理体系。管理体系范围确定要审核的组织范围，包括涉及的部门、岗位、人员等。组织范围设定内部审核的时间范围，包括历史数据和未来计划的考虑。时间范围确定内部审核范围

组建内部审核团队审核组长选定具有丰富经验和领导能力的审核组长，负责整个内部审核过程的组织和协调。审核员选择具备专业知识和技能的审核员，负责具体的审核工作。记录员指定记录员负责记录内部审核过程中的重要信息和发现的问题。

根据内部审核计划，制定详细的审核检查表，明确要检查的内容和标准。审核检查表收集与内部审核相关的文件和记录，如政策、程序、作业指导书、历史数据等。相关文件和记录准备必要的审核工具和设备，如录音笔、照相机、测量工具等。审核工具和设备准备内部审核工具和资料

内部审核的实施和执行04

参与者包括内部审核组成员、被审核部门代表、管理层代表等。会议目的明确内部审核的目标、范围和计划，确保所有参与者对审核流程有清晰的认识。会议内容介绍内部审核的程序、方法和要求，确认审核计划和时间表，分配任务和责任。召开首次会议

通过访谈、观察、检查文件等方式收集证据，评估管理体系的实际运行情况。审核方式关注管理体系的符合性、有效性和一致性，特别关注重要过程和关键控制点。审核重点详细记录审核发现，包括符合项和不符合项，及时向被审核部门反馈。记录与报告进行现场审核

分析方法对收集到的证据进行整理、分类和分析，识别管理体系的优势和不足。判断标准根据管理体系标准和组织实际情况，判断证据的符合性和有效性。证据类型包括文件、记录、数据、访谈记录等，用于支持审核发现和结论。收集和分析证据

报告内容包括审核目的、范围、方法、发现、结论和建议等部分，全面反映内部审核结果。报告格式采用规范的格式和模板，确保报告清晰易读、条理分明。报告提交将内部审核报告提交给管理层和相关部门，作为改进管理体系的重要依据。编写内部审核报告

内部审核的跟踪和改进05

03整改措施计划针对发现的问题，制定整改措施计划，明确责任部门、整改措施、完成时间和验证方法等。01审核结果记录详细记录内部审核的结果，包括发现的问题、不符合项以及改进建议。02问题分类与评估对发现的问题进行分类和评估，确定问题的性质、严重程度和影响范围。跟踪内部审核结果

纠正和预防措施的制定和实施对发现的问题进行深入的原因分析，找出根本原因和潜在原因。针对根本原因，制定有效的纠正措施，消除问题并防止其再次发生。针对潜在原因，制定预防措施，防止类似问题的发生。按照计划实施纠正和预防措施，并对实施效果进