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2024年证券从业-证券合规历年高频考点试卷专家荟萃含答案.docx

2024年证券从业-证券合规历年高频考点试卷专家荟萃含答案.docx

    2024年证券从业-证券合规历年高频考点试卷专家荟萃含答案

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    第1卷

    一.参考题库(共25题)

    1.证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。

    2.按合同约定，客户提取担保物需提前一天申请。

    3.承销机构不能协助发行人协调资信评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构的相关工作。

    4.证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

    A、3，10

    B、3，5

    C、2，10

    D、2，5

    5.证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在

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