西藏分公司辖区2023年第二季度反洗钱专项培训考试.pdfVIP

西藏分公司辖区2023年第二季度反洗钱专项培

训考试

基本信息：

姓名：部门：员工编号:

1.反洗钱系统直接定级流程的入口在（）。

A.首页的“待办任务统计”里

B.“等级划分直接定级”菜单

2.等级划分“频繁资金转账”指标，监测的是（）期间客户的转账

和交易情况。

A.180个自然日

B.180个交易日

C.80个自然日

D.80个交易日

3.等级划分“非交易目的资金频繁内转”指标监测的是（）。

A.客户银证转账情况

B.客户主辅资金账户间内转情况

4.“复评再修正”流程是根据（）来写审核综述的。

A.被修正的流程中的客户风险指标

1

B.客户当前的风险指标

5.一人多户尽调、一人多户强化尽调流程要提交到总部吗?

A.不用，尽调和强化尽调流程流程都是营业部直接归档。

B.需要，和一人多户可疑交易流程一样，都需要提交总部归档。

6.客户符合下列情形之一的，应立即在向中国反洗钱监测分析中心提

交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银

行或者其分支机构报告并配合反洗钱调查:

A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的;

B.严