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金融市场基础知识密押卷B
一、单项选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有--个选项符合题目要
求)
1、下列关于基金募集失败的说法,错误的是()
A.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同期存款利息
B.基金管理人应以固定财产承担因募集行为产生的债务和费用
C.基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败
D.基金募集失败,可以申请延长销售期限,
2、转融通交易是指()将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融
资融券业务的经营活动。
A.证券登记结算公司B.证券金融机构
C.证券交易所D.证券金融公司
3、在构建我国的证券公司监管制度方面,有以诚信与资质的标准的()制度
A.风险控制B.市场准入C.,事前审核()D.专业评价
4、下列关于深圳证券交易所制度中随处通买的说法,正确的是()
A.指投资者可以利用同-证券账户,在国内任意一家券商托管部买入证券
B.也在.上海证券交易所市场实行
C.指投资者可以利用同一证券账户,在其开户券商的任意一家营业部买入证券
D.指投资者可以利用同一证券账户,在国内任意一家证券营业部买入证券
5、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程.属于()
A.清算
B.过户
C.交收.
D.成交
6、期限相同的企业债券利率比政府债券利率高,这主要是对(的补偿。
A.利率风险B.信用风险C.购买力风险()D.通胀风险
7、中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立()个证监局
A.33B.40C.36D.30
参考答案:C
8、依据《证券法》的有关规定,不属于中国证券协会行使的职责的是()
A.组织从业人员的业务培训
B.收集整理证券信息,为会员提供服务
C.依法维护会员的合法权益,向中国证监会反应会员的建议和要求
D.教育和组织上市公司遵守证券法规、行政法规
9、属于典型的非流通国债是()
A.贴现式国债B.储蓄国债C.记账式国债D.短期国债
10、下列关于优先股和股债混合产品的区别的说法,错误的是:()。
A.优先股有固定期限,且均含有转股条款;可转债一般期限不超过6年
B.优先股投资者具有在--定条件下恢复表决权的权利,而永续债一般不具有这一特点
C.从破产清算时剩余财产的清偿顺序来看,永续债的偿还顺序先于优先股
D.支付不计入权益的永续债利息可在税前扣除,支付计入权益的永续债利息不能在税前
扣除优先股股息不能在税前扣除
11、金融市场按交易工具分类,可分为债权市场和()市场。.
A.衍生品
B.货币
C.现货
D.权益
12、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括()。
A.发行主体不同
B.转股对公司股本的影响不同
C.用于转股的股份来源不同
D.发行方式不同
13、为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时,由()制定基金使用方案。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券投资者保护基金公司
D.证券交易所
14、下列有关我国凭证式国债的说法中,正确的是()。
A.凭证式国债是一-种可以上市流通的储蓄型债券
B.对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债,不能在原额度内继续
出售
C.利率按实际持有天数分档计付
D.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团
15、沪深300指数每半年进行一次调整,每次调整的比例不超过().
A.5%B.10%C.20%D.15%
16、股票账面价值又称为()。
A.清算价值
B.股票内在价值
C.股票面值
D.股票净值
17、分离交易的可转换公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括()。
A.交易场所同B.权利载体同C.权利内容同D.行权方式同
18、资本外逃又称()。
A.贸易资金的流动B.套利
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