诺瓦星云：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.PDFVIP

创业板投资风险提示：本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有

创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、

业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者

应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投

资决定。

西安诺瓦星云科技股份有限公司

Xi’anNovaStarTechCo.,Ltd.

（陕西省西安市高新区云水三路1699号诺瓦科技园2号楼）

首次公开发行股票

并在创业板上市招股说明书

保荐人（主承销商）

（中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号）

发行人声明

中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册

申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行

人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之

相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行

人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担

股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资

料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财

务会计资料真实、完整。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以

及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，

将依法赔偿投资者损失。

保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者

损失。

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本次发行概况

发行股票类型人民币普通股（A股）

本次公开发行1,284.00万股，占发行后总股本的比例为25%；

发行股数

本次发行公司原股东不公开发售股份

每股面值人民币1.00元

每股发行价格人民币126.89元

发行日期2024年1月30日

拟上市的证券交易所和板块深圳证券交易所创业板

发行后总股本5,136.00万股

保荐人（主承销商）民生证券股份有限公司

招股说明书签署日期2024年2月5日

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目录

发行人声明1

本次发行概况2

目录3

第一节释义8

一、一般术语释义8

二、专业术语释义10

第二节概览13

一、重大事项提示13

二、发行人及本次发行的中介机构基本情况16

三、本次发行的基本情况17

四、发行人主营业务经营情况22

五、发行人板块定位情况24

六、发行人主要财务数据和财务指标25

七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况26

八、发行人选择的具体上市标准26

九、发行人公司治理特殊安排等重要事项26

十、募集资金用途与未来发展规划26

十一、其他对发行人有