2024年基金从业资格证题库带答案（满分必刷）.docx

2024年基金从业资格证题库

第一部分单选题(800题)

1、A创业投资投资基金持有G科技公司25%股权，其余75%由创始人团队持有。现创始人欲新投资人B股权投资基金出售其持有股权的5%,如果A行使随售权，则下列说法正确的是（）

A.基金可以同样条件向B基金出售它持有的1.25%股权

B.基金可以以同样条件优先于创始人团队，向基金出售它持有的5%股权

C.基金可以以同样条件优先于创始人团队，向B基金出售它持有的125%股权

D.基金可以同样条件向B基金出售它持有的5%股权

【答案】：A

2、有限责任公司型股权投资基金分红采用的形式是（）。

A.现金分配

B.以分红金额派发新股

C.以分红金额增加占股比例

D.现金分配和以分红金额派发新股

【答案】：A

3、从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括()。

A.上市募集

B.公开募集

C.广告募集

D.自行募集

【答案】：D

4、以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是（）。

A.公开上市（IPO）是指风险投资者通过企业股份公开上市，将拥有的私人权益转换为公共权益，在获得市场认可后以实现资本增值。可以让投资者取得过去高额的回报，是私募股权投资最理想的退出渠道

B.能让私募股权投资基金获得较好的收益

C.监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难

D.对所投资的企业要求不高，所花费的成本较高和时间较长

【答案】：D

5、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

【答案】：A

6、下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.I、III、IV

【答案】：B

7、封闭式基金的申报价格最小变动单位为（）。

A.0.001元人民币

B.0.005元人民币

C.0.01元人民币

D.0.1元人民币

【答案】：A

8、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，可以有的行为是（）。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

B.不公平地对待其管理的不同基金财产

C.玩忽职守，不按照规定履行职责

D.针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务

【答案】：D

9、(2017年)近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A

10、关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。

A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定

B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易

C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限

D.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响

【答案】：B

11、（）对有效的风险管理承担最终责任。

A.监事会

B.董事会

C.合规管理部门

D.督察长

【答案】：B

12、境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（）。

A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

B.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币

C.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚

D.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币

【答案】：A

13、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（）。

A.加权平均份额本期利润

B.期末基金份额净值

C.期末可供分配份额利润

D.净值增长指标

【答案】：D

14、商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括()。

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B.财务状况良好，运作规范稳定

C.有安全高效的清算、交割系统

D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

【答案】：C

15、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。

A.5％

B.15％

C.30％

D.50％

【答案】：C

16、下列说法错误的是（）

A.股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

B.投资者应当确保投资资金来源合法，不