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2024年基金从业资格证题库

第一部分单选题(800题)

1、从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（）。

A.信托资产

B.债务资产

C.法人资本

D.借贷资产

【答案】：A

2、某股权投资基金拟投资A公司，A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元，如果A公司按照息税前利润的6倍进行估值，所得税税率为25%，利息每年2000万元，则A公司的价值为（）亿元。

A.8.4

B.9.6

C.10.8

D.12

【答案】：C

3、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：C

4、（2017年真题）基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（）。

A.采取抽奖方式销售基金

B.依靠服务质量销售基金

C.赠送基金份额销售基金

D.低于基金销售成本销售基金

【答案】：B

5、关于做市商的说法中，错误的是()

A.维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一

B.做市商本身应当拥有大量可交易证券

C.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润

D.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担

【答案】：C

6、(2017年)下列行为中，基金的市场营销主要涉及（）。

A.基金的信息披露

B.基金份额的注册登记

C.基金份额的募集与客户服务

D.基金的估值

【答案】：C

7、目前，我国公募证券投资基金全部是（）。

A.封闭式基金

B.股票基金

C.契约型基金

D.增长型基金

【答案】：C

8、关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：C

9、（2017年真题）丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1．5％，则丁先生可得到的认购份额为（）份。

A.1999940

B.1970503.35

C.2000060

D.1970443.35

【答案】：B

10、契约型基金合同当事人订立合同遵循的原则不包括（）。

A.平等自愿

B.诚实信用

C.公平

D.收益最大化

【答案】：D

11、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

A.基金持有人大会

B.公司董事会

C.股东大会

D.监督管理委员会

【答案】：C

12、(2017年)关于公司型基金，下列说法错误的是（）。

A.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产

B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权

C.公司型基金具有独立法人地位

D.公司型基金投资者是基金公司的股东

【答案】：B

13、广义的资本市场不包括（）。

A.银行中长期存贷款市场

B.大额可转让定期存单市场

C.中长期债券市场

D.股票市场

【答案】：B

14、（2017年真题）基金投资策略的确定，通常根据基金的（）。

A.投资目标

B.投资者的风险偏好

C.投资者的期望收益

D.以上全是

【答案】：D

15、进行ETF折价套利交易未涉及到（）。

A.在二级市场上卖出股票

B.在一级市场赎回ETF份额

C.在二级市场买进ETF份额

D.在二级市场买进股票

【答案】：D

16、下列不属于权益类证券的是（）。

A.股票

B.存托凭证

C.认股权证

D.国债

【答案】：D

17、(2016年)关于基金申购费，以下表述错误的是（）。

A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式

B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式

C.货币市场基金申购费较高

D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠

【答案】：C

18、（）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。

A.董事会

B.股东大会（股东会）

C.监事会

D.理事会

【答案】：B

19、以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III

【答案】：D

20、关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（）。

A.可赚取销售佣金

B.可委托其他机构代为办理基金的代销业务

C.应与基金公司签订基金产品销售协议

D.可代为销售基金产品

【答案】：B

21、按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（）。

A.看涨期权和看跌期权

B.欧式期权和美式期权

C.期货期权和利率期权

D.实值期权、虚值期权