2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试题B精品.pdfVIP

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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范押题练习试题B卷含答案

单选题（共40题）

1、下列关于经理层人员，说法错误的是（）。

A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合

规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋

求最大利益

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活

动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者

其他机构和人员

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体

系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体

系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同

基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

【答案】D

2、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为

（）元人民币。

A.0.01

B.0.05

C.0.1

D.0.001

【答案】D

3、一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。

A.公司是否独立运作

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B.公司员工工资是否符合规定

C.公平交易制度建设及执行情况

D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

【答案】B

4、关于保本浮动收益理财计划，下列说法正确的是（）。

A.指商业银行在对潜在目标客户群分析研究的基础上，针对特定目标客户群开

发设计并销售的资金投资和管理计划

B.指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户

承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划

C.指商业银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益，并不保证客

户本金安全的理财计划

D.指商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益，银行承担由此产生的投

资风险，或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他

投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险的理财计

划

【答案】B

5、不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低

于赎回费总额的()计入基金财产。

A.5%

B.10%

C.25%

D.30%

【答案】C

6、美国监管证券投资基金的法律有（）。

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A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是()

A.LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点

B.LOF和ETF通常为主动管理型基金