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2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(二)及精品--第1页
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德
与业务规范练习题(二)及答案
单选题（共40题）
1、(2016年)定期报告中的特殊披露要求不包括（）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息
B.境外证券投资信息
C.投资交易信息
D.外币交易和外币折算相关的信息
【答案】C
2、下列不属于道德与法律的区别的是()。
A.表现形式不同
B.内容结构不同
C.调整手段不同
D.调整对象不同
【答案】D
3、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）的债券。
A.365天
B.397天
C.180天
D.90天
【答案】B
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(二)及精品--第1页
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(二)及精品--第2页
4、（2018年真题）关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（）。
A.利用基金财产为所在机构谋取利益
B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排
C.拒绝接受利益相关方的回扣
D.利用商业机会为大客户创造额外收益
【答案】C
5、内部控制系统的目标是（）。
A.降低经营风险
B.提高基金管理人的经营效益
C.消除经营风险
D.直接促进组织目标的实现
【答案】D
6、（2017年真题）下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。
A.投资理念教育
B.权益保护教育
C.投资决策教育
D.资产配置教育
【答案】A
7、合规独立性不包括（）。
A.部门独立性
B.机制独立性
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(二)及精品--第2页
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(二)及精品--第3页
C.问责独立性
D.产品独立性
【答案】D
8、（2020年真题）关于私募基金基金合同，以下表述正确的是（）。
A.法律规定私募基金合同的必备条款，有利于保护投资者利益
B.主要用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关
C.为保护基金份额持有人利益，私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺
本金安全和最低收益
D.用于规范基金管理人和基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金托管人
无关
【答案】A
9、（2017年真题）下列公募基金信息披露报告要求进行审计的是（）。
A.年度报告
B.季度报告
C.净值公告
D.半年度报告
【答案】A
10、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员
的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
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2023年
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