四川宏达股份有限公司公司治理专项活动自查报告和整改计划.pdfVIP

证券简称：宏达股份证券代码：600331公告编号：临2007—029

四川宏达股份有限公司

公司治理专项活动自查报告和整改计划

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏负连带责任。

根据中国证券监督管理委员会2007年3月19日下发的证监公司字〔2007〕

28号文《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“28号

文”）的精神和四川证监局统一安排，四川宏达股份有限公司（下称“宏达股份”、

“公司”、“本公司”）成立了专项治理活动的领导小组，根据方案具体安排，公司本

着实事求是的原则，对照28号文所附自查事项，依据《公司法》、《证券法》等有

关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、

《监事会议事规则》等内部规章制度，对公司治理情况进行自查，并经公司第四届

董事会第十五次会议审议通过，现公告如下：

第一部分特别提示：

公司治理方面存在的有待改进的问题

（一）公司管理制度需根据竞争环境和监管要求的变化进一步完善；

（二）建立健全董事会专门委员会；

（三）激励机制有待进一步完善；

（四）进一步做好上市公司相关法律、法规在公司董事、监事、高管等范围内的持

续培训工作。

第二部分公司治理概况

一、公司基本概况

四川宏达股份有限公司成立于1994年，2001年首次向社会公众公开发行

5,000万股人民币普通股股票（A股）并于同年12月20日在上海证券交易所挂

宏达股份上市公司治理专项活动自查报告

牌上市。2004年4月，公司名称由“四川宏达化工股份有限公司”变更为“四川宏

达股份有限公司”。

自2001年底上市以来，公司借助国内资本市场的平台，集中力量大力发展主营

业务，各项主要财务指标大幅增长。截止2006年12月31日，公司总股本为41600

万股，总资产为576,128万元，净资产为161,206万元，净利润为63,741万元。公

司上市以来坚持每年向股东分派现金红利，并两次实施大比例转增股本的分配方案，

给予了股东较好的投资回报。2006年公司进入沪深300指数股，2007年公司进入上

证50指数股。

二、公司控制关系方框图

刘沧龙先生

59.76%

什邡宏达发展有限公司

26.923%

四川宏达股份有限公司

三、公司三会运作及内控情况

公司第一大股东为什邡宏达发展有限公司，没有超越股东大会直接或间接干预

公司的决策和经营活动；公司相对于第一大股东在业务、人员、资产、机构、财务

等方面均独立；公司无限售条件流通股股东较多为机构投资者，特别是证券投资基

金，该等机构投资者成熟的投资理念和对公司价值深刻的挖掘，说明了公司的经营

已获得专业投资者的逐步认可，有利于提升公司的影响力和企业形象；同时，机构

投资者通过积极参加股东大会表决参与公司决策，通过日常交流为公司发展建言献

策，这将有利于公司完善公司治理结构，提升公司治理水平。

本公司的《公司章程》已严格按照中国证监会发布证监公司字[2006]38号《关

于印发上市公司章程指引（2006年修订）的通知》予以修改完善，并已获得2006

年4月21日召开的公司2005年年度股东大会审议通过。

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