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财务部内控自查报告

财务部内控自查报告1

为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内

控制度的落实，我行行自接到银党纪办【20__】13号文件《关于

对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行

自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会

议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会

议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控

制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：

一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展

我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求

进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、

换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组

长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重

要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良

好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业

内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，

实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗

位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。

二、自查情况

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(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认

真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，

为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及

敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件

的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期

间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常

开展。今年以来，我行休假人员为2人。

(二)县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交

流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行

长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行

长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。

(三)换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理

中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进

行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，

换户管理人数三次。确保了换户管理工作的.有效开展，为提高服

务质量和工作效率打下了坚持的基础。农发行封丘县支行在此

“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工

作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要

岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出

重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领

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域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等

内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、

换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。财务部内控

自查报告2

根据《__市审计局关于开展年度财政财务收支自查自纠工作

的通知》精神，我局结合自身实际情景，对本单位的财政财务收

支情景进行了认真的自查，现就自查情景报告如下：

一、健全组织，强化领导

为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组

长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。

二、严格清查，不走过场

成立清查小组后，局领导要求认真学习文件精神，对照自查

资料进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的

问题。

三、认真自查，及时自纠

按照《__市审计局开展年度财政财务收支自查自纠工作的.通

知》的要求，我局对本单位执行财经纪律及有关政策的情景以及

内部财务管理制度的建立健全和执行情景进行了自查。

1、我局所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。

2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用

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的行为。其中某些工作性的专项资金接待支出略微偏高。

3、非税收入征收合法合规，无乱收费、乱罚款和截留非税收

入的行为。

4、认真执行收支两条线的政策，无以支抵收和坐收坐支的现

象。

5、认真执行规范津补贴政策，无