质量、环境、安全及能源管理体系审核要点.pdfVIP

管理体系审核要点

一、QMS/EMS/OHSMS/EnMS四体系共性审核内容

1、企业基本信息变更确认

包括：企业名称、注册或生产地址、最高管理者及管代、体系主

管和联系人是否变化？管理手册是否修订/换版？

产品生产许可证/资质证书是否在有效期内？安全生产许可证、

排污许可证是否在有效期内？是否有新改扩建项目？如有，是否履行

了合规义务（可从政府相关网站上查询）？

如发生上述变更，请收集相关的变更说明，或合规证据。

2、审核范围变更确认

包括：产品和活动、地理位置、场所、职工数量）。说明：如有

变更，写清楚变更的内容和原因；必要时，与审核部管理人员沟通。

3、组织环境、相关方需求、应对风险和机遇的措施

组织识别其所处环境（包括内外部因素），相关方需求，面临的

风险和机遇以及所采取的措施，是否动态监视及评审？“新冠肺炎”

应对措施和方案？

如提供：公司各部门针对“新冠肺炎”下发的各类制度文件、会

议纪要、工作总结汇报材料；组织最新评价的重大风险清单及控制措

施一览表等。

4、体系的策划

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是否进行了新版安全和能源体系的换版？如没有是否有相应的

计划？

组织建立的文件化管理体系，是否有重大变更？主要生产过程

（包括外包过程）、设备设施是否发生变化？针对上述变更，是否完

善了相应的管理方案或措施？。

如提供：换版培训记录、换版后修订的体系文件清单；主管部

门对过程、活动、设备设施的变更策划表。

5、领导作用及管理职责

管理方针和目标是如何策划的，是否有变更？相关部门/管理职

责、权限是否变更？责任部门/人员是否能够履行相应的职责？是否

提供了充分的资源？是否建立了风险控制及沟通的机制？

关注安全负责人、职业健康负责人、员工代表由谁担任？相关职

责的履行情况。

如提供：公司级方针、目标一览表；公司组织机构变更及职责说

明；安全负责人、职业健康负责人、员工代表一览表及职责说明。

6、各体系的目标、指标及完成情况

2019年质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的目标指标

及完成情况；2020年（截止到现在）目标指标及完成情况；对于没

有完成的目标指标，是否有原因分析和相应的改进措施？

如提供：2019年和2020年（截止到目前）各体系目标指标及完

成情况一览表；职代会报告、各体系主管部门的年度工作总结等。

7、文件化信息、组织知识的管理

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组织为确保体系有效运行所需的文件化信息是否有变更？是否

覆盖并满足标准的要求，并适合于组织的运作？公司能否不断完善知

识管理，采取哪些方式不断积累和应用企业所需的知识。

如提供：变更的文件、技术标准和规程清单等；新增的知识产权

清单；知识学习园地截图等；

8、人员能力、培训和意识

对从事质量、环境、职业健康安全和能源使用有影响的人员，是

否规定了岗位准入的要求？对于新员工或转岗人员的能力评价采取

了哪些方式方法？评价结果如何？员工培训是否按计划实施？

如提供：新员工或转岗人员能力评价记录；2020年度职工培训

计划；2019年共组织培训班**个，培训员工**人次；人力资源部的

年度总结等。

9、基础设施、设备管理、监视和测量设备的控制

基础设施及主要设备有无变化？对主要生产、监视和测量、污染

防治、节能减排、安全防护等设备设施，是否进行了适当的维护和管

理？设备检修、维护等管理方式是否有变化，效果如何？监视和测量、

特种设备是否按期进行检定和校准？

如提供：设备管理部门的年度总结（包括：设备运行费用、设备

事故时间、设备备件资金占用、吨钢油耗（润滑油油脂），设备综合

效率OEE等指标）；监视和测量设备、特种设备检定和校准有效期一

览表或检定报告等。

10、分析、评价和持续改进

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产品质量、职业健康安全事项、环境污染物排放和能源使用等各

专业口对相关数据能否进行定期分析和总结？能否通过数据分析找

出体系运行的薄弱环节，持续改进质量、环境、职业健康安全和能源

绩效。对日常检查发现的不符合能否进行原因分析，并采取纠正措施，

体系持续改进机制是