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青岛海尔股份有限公司董事会

关于公司内部控制的的自我评估报告

关于公司内部控制

本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的

目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，

提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制

的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检

查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。

本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：内部环境、风险评估、

控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素。

一、内部环境

1、公司治理

公司按照《公司法》、《证券法》和相关法律法规的要求，建立起了现代企业制度

和与其相适应的法人治理结构：制定了公司章程、三会及各专门委员会议事规则等规章

制度，形成了健全、完备的规章制度体系，明确了股东大会、董事会、监事会、经理层

的职责和权限，形成了各负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构，从制度上保障

了公司经营行为的合法合规、真实有效、很好地促进了公司的生产经营和产业发展。

公司根据相关法律规章的变化及时对《青岛海尔股份有限公司章程》、《股东大会

议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》等制度进行了修订完善；根据

监管机构要求新定了《外部单位报送信息管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、

《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《投资管理制度（试行）》，保证了公司内

控制度的及时性和有效性。

股东大会是公司的最高权力和决策机构，按照《公司章程》、《股东大会议事规则》

等制度规定履行职责，《公司章程》明确了应由股东大会审议的重大事项。《公司章程》、

《股东大会议事规则》对股东大会的职权范围、召开条件和方式、表决方式等方面作了

明确规定。公司股东大会召开、议案审议、表决等程序合法、合理、规范。

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董事会对股东大会负责，其成员由股东大会选举产生，按照《公司章程》、《董事

会议事规则》等的规定履行职责，在规定范围内行使经营决策权，并负责内部控制的建

立健全和有效实施。公司的董事会共有9名成员，其中董事长1名，独立董事3名。董事

会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会，除

战略委员会外，各专业委员会主任委员全部由独立董事担任。公司董事、独立董事、高

管人员的行为、职责权限等得到了有效规范；公司董事会议事程序合理、合法、规范。

公司制定了《董事会审计委员会工作细则》、《审计委员会年度审计工作规程》等

制度，从人员组成、职责权限、工作程序、议事规则等方面对审计委员会履行职责作出

了明确的规定，以强化董事会的功能，充分发挥审计委员会的作用。

监事会由3名监事组成，设监事会主席1人。监事会除按照《公司章程》、《监事会

议事规则》等的规定监督公司董事、经理和其他高级管理人员按规定履行职责外，还不

定期组织对一线公司的项目进行巡视，加强对一线公司业务监督力度。

青岛海尔的经理层由高素质的职业经理人员组建而成。经理层负责组织实施股东大

会、董事会的决议事项，主持公司的生产经营管理工作，负责组织领导公司内部控制的

日常运作，认真落实董事会各项决议，向公司董事会定期汇报经营工作进展情况。

2、组织架构

公司按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，设立了符合公司业务规模和

经营管理需要的组织结构；遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部门和岗位，科学

划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部组

织结构控制体系。

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股东大会

董事会监事会

董薪战提审

事