2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范精选试题及答案二1002.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范精选试题及答案二

单选题（共45题）

1、资产管理一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利

益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务、收取费用的行

为。下列选项中，不属于资产管理的特点的是（）。

A.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方

B.受托资产主要为货币等金融资产

C.主要通过投资于可被证券化的资产实现增值

D.受托资产通常包括固定资产等实物资产

【答案】D

2、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由，说法错误的是（）。

A.被依法取消基金管理资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散或者被依法宣告破产

D.被无故撤销

【答案】D

3、及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起（）日内

披露临时报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】A

4、内部控制的基本要素不包括（）。

A.信息沟通

B.控制活动

C.风险披露

D.控制环境

【答案】C

5、基金管理公司的业务包含（）。

A.①②

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

6、关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（）。

A.降低交易成本

B.给金融市场提供流动性

C.为国有企业解决融资需求

D.对金融资产合理定价

【答案】C

7、关于基金中基金，以下说法错误的是（）。

A.基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额

B.基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例

C.ETF是一种特殊的基金中基金

D.ETF联接基金是一种特殊的基金中基金

【答案】C

8、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则不包括

（）。

A.有效性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.差异性原则

【答案】C

9、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管

人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其

派出机构备案。

A.30%

B.50%

C.15%

D.5%

【答案】A

10、管理人报告披露内容不包括（）。

A.基金业绩评级

B.基金经理工作报告

C.遵规守信情况说明

D.基金经理简介

【答案】A

11、美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（）年颁布，这两部法律日后

成为其他国家基金立法的重要参考。

A.1867

B.1958

C.1922

D.1940

【答案】D

12、（）是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基本管理制度的纲

要和总揽。

A.内部控制大纲

B.部门规章

C.业务操作手册

D.内控制度清单

【答案】A

13、在风险管理责任的划分上，（）是相应投资组合风险管理的第一责任

人。

A.各部分负责人

B.董事长

C.独立监事

D.基金经理

【答案】D

14、关于基金份额持有人权利的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

15、(2016年)不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不

低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。

A.0.5%；75%

B.0.75%；100%

C.0.5%；50%

D.0.75%；75%

【答案】A

16、(2017年)货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是

（）。

A.负偏离度的绝对值达到0.25％

B.负偏离度达到0.25％

C.偏离度的绝对值达到0.25％

D.正偏离度达到0.25％

【答案】A

17、基金管理