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期货公司风险监管指标管理办法(精品4篇）
（经典版）
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序言
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期货公司风险监管指标管理办法(精品4篇）
期货公司风险监管指标管理办法（1）
第一章总则
第一条为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内
部控制，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报
表。
第三条期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制
度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监
管指标持续符合标准。
第四条期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能
对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏
感性测试。
第五条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计
师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据
的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出
具审计报告的合法性和真实性负责。
期货公司风险监管指标管理办法（2）
第四章编制和披露
第二十四条期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货
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公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派
出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具
备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周
或者按日编制并报送风险监管报表。
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