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证券股份有限公司反洗钱协助调查实施细则

正文：

第一章总则

第一条为了规范证券股份有限公司（以下简称“公司”）反洗钱工作的协作调

查流程，清晰各部门责任职责，确保高效快速、科学合理地开展协助调查工作，根据

《中华人民共和国反洗钱法》、《证券公司反洗钱内部控制制度指引》、《中国证券

监督管理委员会关于证券公司反洗钱工作有关问题的规定》等有关法律法规规定，结

合公司实际情况，制定本规程。

第二条本规程适用于公司开展反洗钱协助调查工作时的各项管理活动，包括内

控制度建设、流程设计、人员安排、技术支撑等方面的规定。

第三条公司反洗钱协助调查工作应坚持公正、客观、准确、及时的原则，并根

据调查的不同情况和需要，采取不同的协助方式和方法，确保协助调查工作有效开展。

第四条公司内部协作机制应建立完善，不同职能部门间应加强协调与配合，确

保反洗钱协助调查工作的高效性和科学性。

第二章工作程序

第五条公司反洗钱协助调查工作的程序如下：

（一）接到调查通知

公司所属部门在接到反洗钱调查通知时，应及时把通知转交公司风控部门，并告

知要求反洗钱协助调查的申请人的相关信息，包括但不限于申请人姓名、单位名称、

证件号码、联系方式等。