从风险到机遇企业全面风险管理的战略升级(6).pptx

2023REPORTING从风险到机遇企业全面风险管理的战略升级汇报人：XX2024-01-22XX2023风险识别与评估风险应对策略制定内部控制体系完善合规管理与法律风险防范风险管理信息化技术应用风险管理战略升级路径探讨目录CATALOGUE2023REPORTINGPART01风险识别与评估风险识别方法及流程风险识别方法包括头脑风暴、德尔菲法、流程图分析、故障树分析等，可根据企业实际情况选择适合的方法进行风险识别。风险识别流程明确风险识别目标、收集相关信息、运用识别方法、记录风险清单。风险评估模型构建风险评估模型包括定性和定量评估模型，如风险矩阵、蒙特卡罗模拟等，可根据风险性质和数据进行选择。模型构建步骤确定评估目标、选择评估模型、确定模型参数、构建评估模型。关键风险指标设定关键风险指标反映企业风险状况的可量化指标，如财务风险指标、市场风险指标、运营风险指标等。指标设定原则具有代表性、可量化、可预测性、敏感性。案例分析：某企业风险识别与评估实践风险识别实践案例背景某企业在经营过程中面临多种风险，为加强风险管理，进行了全面的风险识别与评估。通过头脑风暴和德尔菲法等方法，识别出市场风险、财务风险、运营风险等主要风险。风险评估实践实践成果运用风险矩阵和蒙特卡罗模拟等评估模型，对识别出的风险进行了全面评估，并设定了相应的关键风险指标。通过风险识别与评估，该企业有效识别了潜在风险，为后续的风险应对策略制定提供了重要依据。2023REPORTINGPART02风险应对策略制定预防性策略建立健全风险管理机制提升员工风险意识通过完善的风险识别、评估、监控和报告机制，及时发现并控制潜在风险。通过培训和教育，提高员工对风险的敏感度和应对能力。强化内部控制体系确保企业各项业务流程合规、有效，降低操作风险。减轻性策略010203制定风险应对计划优化业务组合建立风险缓冲机制针对已识别风险，制定详细应对计划，明确应对措施、责任人和时间表。通过调整业务结构、市场布局等方式，降低特定风险对企业的影响。预留一定资源用于应对突发风险事件，确保企业稳健经营。转移性策略合同转移供应链协同保险转移通过购买相关保险产品，将部分风险转移给保险公司承担。在合同中明确双方责任和义务，将部分风险转移给合同对方承担。与供应商、客户等合作伙伴共同应对风险，实现风险共担。应急计划制定定期组织演练通过模拟演练等方式，检验应急预案的有效性和可行性，提高应急处置能力。制定应急预案针对可能发生的重大风险事件，制定详细应急预案，明确应急组织、通讯联络、现场处置等方面要求。建立应急资源库储备必要的应急物资和装备，确保在紧急情况下能够及时响应和处置。2023REPORTINGPART03内部控制体系完善内部控制原则及框架设计合法性原则内部控制应当符合国家有关法律法规和企业章程，确保企业合法合规经营。全面性原则适应性原则内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。制衡性原则重要性原则内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。关键业务流程优化与监控业务流程梳理流程优化流程监控对企业现有业务流程进行全面梳理，识别关键业务流程和潜在风险点。针对梳理出的关键业务流程，进行流程优化和再造，提高流程效率和风险控制能力。建立流程监控机制，对关键业务流程进行实时监控和定期评估，确保流程执行符合预期。内部审计职能强化审计独立性保障审计范围扩大审计方法创新审计结果运用确保内部审计部门独立于其他业务部门，直接向董事会或高级管理层报告工作。将内部审计范围扩大到企业所有业务领域和流程，实现全覆盖审计。运用大数据、人工智能等先进技术手段，提高审计效率和准确性。加强审计结果运用，对发现的问题及时整改和追责，推动企业管理水平提升。案例分享：某企业内部控制体系改进实践背景介绍某企业在快速发展过程中，面临内部控制体系不完善、风险管理不到位等问题。改进措施该企业通过完善内部控制原则及框架设计、优化关键业务流程、强化内部审计职能等措施，全面提升内部控制水平。实施效果经过改进实践，该企业实现了业务流程优化、风险有效控制、管理效率提升等目标，为企业可持续发展奠定了坚实基础。2023REPORTINGPART04合规管理与法律风险防范合规管理体系建设构建合规管理框架01明确合规管理目标、原则、组织结构和职责，形成完整的合规管理体系。制定合规管理制度02建立合规行为准则、合规审查、合规报告等一系列制度，确保企业运营符合法律法规和内部规定。合规风险评估与监控03定期对企业各项业务进行合规风险评估