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2024-02-03

审核员与被审核者的角色和责任

目录

审核基本概念及目的

审核员角色与职责

被审核者角色与责任

审核过程中的沟通与协作

审核结果处理及改进建议

案例分析：成功与失败经验分享

01

审核基本概念及目的

Part

审核是对某项活动、过程、产品或服务进行系统性、独立性和文件化的检查，以确定其是否符合特定的要求、标准或规定。

审核定义

根据审核的目的和范围，可分为内部审核和外部审核。内部审核由组织内部人员进行，用于评估内部管理体系的有效性；外部审核由第三方机构或认证机构进行，用于确认组织是否符合特定的外部标准或法规要求。

审核分类

审核的主要目的是确保组织的活动、过程、产品或服务符合相关要求、标准或规定，以及评估组织管理体系的有效性。

审核目的

通过审核，可以发现组织存在的问题和不足之处，为组织提供改进的机会和方向，同时增强组织的信誉度和市场竞争力。

审核意义

审核准备

确定审核范围、目的和依据，组建审核组，制定审核计划等。

审核后续活动

对被审核组织的整改情况进行跟踪验证，确保问题得到有效解决。

审核实施

通过现场观察、文件审查、访谈等方式收集证据，对组织的活动、过程、产品或服务进行评估。

审核报告

编写审核报告，记录审核发现、结论和建议，并提交给被审核组织。

02

审核员角色与职责

Part

审核员应具备与被审核领域相关的专业知识和技能，能够理解和评估被审核对象的业务、技术和流程。

专业背景

审核员应通过相关的培训和认证，获得从事审核工作的资格和认可，确保具备审核所需的基本素质和技能。

培训与认证

审核员应具备一定的工作经验，能够在实际审核中运用所学知识，发现并解决问题。

工作经验

权利

审核员有权要求被审核者提供必要的文件和资料，有权进入被审核者的现场进行调查和取证，有权就审核发现的问题与被审核者进行沟通和交流。

义务

审核员应遵守审核职业道德规范，保持客观、公正、保密的态度，确保审核结果的准确性和公正性；同时，审核员还应积极协助被审核者改进和提高，促进其业务发展和符合法规要求。

遵守法律法规

审核员应遵守国家法律法规和审核行业规范，确保审核工作的合法性和合规性。

保守秘密

审核员应对审核过程中获取的信息和资料保守秘密，未经授权不得随意泄露或使用。

保持客观公正

审核员应保持客观公正的态度，不受任何外界因素的影响，确保审核结果的客观性和公正性。

尊重被审核者

审核员应尊重被审核者的权利和尊严，以礼貌、友好的方式进行沟通和交流，避免引起不必要的冲突和误解。

03

被审核者角色与责任

Part

明确被审核的具体对象

被审核者可以是个人、团队、部门或整个组织，具体对象应根据审核目的和范围来确定。

界定审核范围

审核范围应涵盖被审核者的所有相关活动和过程，包括但不限于产品质量、工作流程、合规性等。

确定审核标准

被审核者应了解并遵守相关的审核标准和要求，以确保审核的有效性和公正性。

被审核者有权利了解审核的目的、范围、标准和程序，并有权对审核结果提出异议和申诉。

权利

义务

保密义务

被审核者有义务积极配合审核工作，提供必要的资料和信息，并接受审核结果的监督和改进建议。

被审核者应对审核过程中涉及的机密信息和敏感数据履行保密义务，未经授权不得泄露给第三方。

03

02

01

配合审核计划

被审核者应遵守审核计划的时间安排和进度要求，如有特殊情况应及时与审核组沟通协商。

提供必要支持

被审核者应积极提供审核所需的人员、场地、设备和其他资源支持，确保审核工作的顺利进行。

坦诚沟通

被审核者应坦诚面对审核中发现的问题和不足之处，积极与审核组进行沟通交流，共同寻求改进和提升的途径。

04

审核过程中的沟通与协作

Part

双方应明确沟通渠道的使用规范，如沟通时间、频率和方式等，以确保信息传递的及时性和准确性。

审核员应定期评估沟通渠道的有效性，并根据需要进行调整和优化。

审核员应确保与被审核者之间建立有效的沟通渠道，包括面对面会议、电话、电子邮件等。

审核员应及时向被审核者提供审核进展和发现的问题，以便被审核者了解审核情况并采取相应措施。

被审核者应积极回应审核员的信息反馈，提供必要的解释和补充材料，以便审核员全面了解情况。

双方应共同制定信息反馈的标准和流程，确保信息的准确性和一致性。

审核员和被审核者应共同协作解决审核过程中出现的问题，确保审核工作的顺利进行。

双方应建立问题解决机制，明确问题解决的流程、责任和时间节点，以便及时解决问题并防止问题扩大化。

审核员应关注被审核者的反馈和建议，积极采纳合理意见，提高审核工作的质量和效率。

05

审核结果处理及改进建议

Part

明确报告目的和范围

详细描述审核发现

提供证据支持

强调客观性和公正性

概述审核过程、目的、范围及所依据的标准和准则。

为确保