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企业全面风险管理的法律法规与合规建设
2024-01-20
汇报人：XX
目录
引言
法律法规概述
合规建设的重要性
企业全面风险管理框架
法律法规在风险管理中的应用
合规建设在风险管理中的实践
总结与展望
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引言
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应对日益复杂多变的商业环境，预防和减少企业风险
01
促进企业持续、健康、稳定发展，保护投资者和利益相关者的合法权益
加强企业风险管理的法制化、规范化和科学化
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05
企业全面风险管理的基本概念、原则和目标
企业全面风险管理的法律法规、政策依据和监管要求
企业全面风险管理的组织架构、职责分工和资源配置
企业全面风险管理的流程设计、实施运行和持续改进
企业全面风险管理的监督评价、信息报告和应对处置
02
法律法规概述
1
2
3
《中华人民共和国劳动法》
涉及员工招聘、劳动合同、工资福利、劳动保护等方面，对企业的人力资源风险管理具有指导作用。
《中华人民共和国公司法》
规定了公司的组织形式、治理结构、股东权益保护等，是企业风险管理的基础法律。
《中华人民共和国合同法》
规范了合同的订立、履行、变更和终止等，对企业经营过程中的合同风险有重要指导意义。
各行业监管部门发布的规章制度，如金融、医疗、教育等行业的监管规定，规范了行业内的经营行为。
行业监管规定
行业协会或组织制定的自律规范，对企业间的竞争行为、市场秩序等进行约束和引导。
行业自律规范
反腐败法律
国际商事合同法律
国际劳工法律
如《联合国反腐败公约》等，要求企业加强反腐败工作，防范因腐败行为带来的法律风险。
涉及跨国交易合同的法律原则，如《联合国国际货物销售合同公约》等，为企业在国际市场的风险管理提供了法律依据。
国际劳工组织发布的关于劳工权益保护的国际公约和建议书，对企业跨国经营中的人力资源风险管理具有指导意义。
03
合规建设的重要性
建立健全的合规管理体系，确保企业各项经营活动符合国家法律法规、行业标准和道德规范的要求，保障企业持续、健康、稳定发展。
坚持依法合规、全员参与、预防为主、持续改进的原则，将合规管理贯穿于企业经营管理的全过程。
原则
目标
培育合规意识
建立合规制度
加强监督检查
营造合规氛围
通过培训、宣传等方式，提高全体员工的合规意识，树立“合规创造价值”的理念。
建立健全的合规管理制度，明确各部门、各岗位的合规职责和要求，形成有效的合规管理机制。
建立合规监督机制，对企业各项经营活动进行定期或不定期的监督检查，及时发现并纠正违规行为。
通过举办合规文化活动、宣传合规典型等方式，营造浓厚的合规文化氛围，推动企业形成健康向上的发展态势。
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04
04
企业全面风险管理框架
风险识别
通过全面梳理企业业务流程、分析历史数据、开展风险调查等方式，识别出企业面临的各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等。
风险评估
对识别出的风险进行量化和定性评估，确定风险的大小、发生概率、影响程度等，为后续的风险应对策略制定提供依据。
风险规避
风险降低
风险转移
风险接受
通过合同安排或保险等方式将风险转移给其他主体承担，如购买保险、签订免责协议等。
在充分评估风险后，主动选择承担风险并准备相应的应对措施，如建立风险准备金、制定应急预案等。
通过放弃或拒绝承担风险来避免损失的可能性，如避免高风险投资、退出不熟悉的领域等。
采取积极措施降低风险发生的概率或影响程度，如加强内部控制、提高员工素质、改进技术等。
风险评估报告
持续改进
风险预警机制
风险监控
建立定期和不定期的风险监控机制，对各类风险进行持续跟踪和监测，及时发现和处理潜在风险。
建立风险预警机制，当某些关键指标出现异常波动时，及时发出预警信号并采取相应的应对措施。
05
法律法规在风险管理中的应用
法律法规为企业提供了风险识别的基本框架，帮助企业明确可能面临的风险类型和范围。
确定风险范围
强化风险意识
提供风险识别工具
通过法律法规的宣传和普及，提高企业员工对风险的认识和重视程度。
法律法规中的一些条款和规定可以作为企业风险识别的工具，帮助企业及时发现潜在风险。
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法律法规为企业风险评估提供了标准和依据，确保评估结果的客观性和准确性。
评估标准制定
根据法律法规的要求，企业可以选择合适的风险评估方法，如定量评估、定性评估等。
评估方法选择
法律法规要求企业对风险评估结果进行合理应用，为风险应对措施的制定提供依据。
评估结果应用
根据法律法规的要求，企业应制定相应的风险应对措施，如风险规避、风险降低、风险转移等。
应对措施制定
企业应按照法律法规的要求，认真实施风险应对计划，确保计划的有效性和可行性。
应对计划实施
法律法规要求企业对风险应对的效果进行评估，以便及时调整应对措施，提高风险管
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