2024年证券从业考试题库附完整答案（典优）.docx

2024年证券从业考试题库

第一部分单选题(800题)

1、取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

A.2

B.4

C.3

D.5

【答案】：C

2、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：C

3、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。

A.中国金融期货价交易所

B.中国登记结算公司

C.证券交易所

D.证券业协会

【答案】：C

4、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。

A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销

B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C.证券承销业务采取代销或者包销方式

D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案

【答案】：D

5、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息

C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息答

【答案】：B

6、下列不属于上市公司配股的比例要求的是（）。

A.10:2

B.10:1.8

C.10:10

D.10:3

【答案】：C

7、《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。

A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

【答案】：C

8、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。

A.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司

C.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司

【答案】：B

9、挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

10、下列关于直按融资和间接融资的说法，正确的是()。

A.间接融资方式具有不可逆性

B.间接融资分散于各种场合

C.在直接融资中，融资信誉的差异性相对较小

D.在直接融资中，融资者具有相对较强的自主性

【答案】：D

11、下列关于公司的说法不正确的是（）。

A.凡是依法设立的企业都是公司

B.凡是依法设立的公司都是法人

C.公司享有法人财产权

D.公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人

【答案】：A

12、(2019年真题)证券市场的行政法规不包括（）

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司风险处置条例》

C.《证券法》

D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

【答案】：C

13、下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（）。

A.防止人为操作、欺诈等不法行为

B.保护投资者利益

C.保证证券市场的公平、效率和透明

D.降低系统性风险

【答案】：A

14、证券账户不能用于记载（）。

A.投资者所持证券的种类

B.投资者所持证券的数量

C.投资者所持证券的变动情况

D.投资者用于买卖证券的货币金额

【答案】：D

15、关于优先股，下列说法错误的是（）。

A.优先股二级市场价格波动小，适合中长线投资

B.优先股股息不可税前扣除

C.优先股股东的经营权受限

D.优先股股息收益总是高于普通股

【答案】：D

16、可以发行公募债券的主体不包括（）

A.政府机构

B.地方公共团体

C.符合规定条件的私营企业

D.金融机构

【答案】：D

17、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。

A.2；2；3

B.2；3；3

C.2；3；5

D.2；5；5

【答案】：C

18、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（