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2023年证券从业考试历年真题摘选+答案解析

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第I套

一.单选题(共15题)

1.20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家()提出了著名的有效市场假说理论（）。

A.尤金·法默

B.沃仑·巴菲特

C.本杰明(benjamin)·格雷厄母

D.马柯维茨

请看正确答案：A

尤金·法默

2.市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本（）。

A.越高

B.越低

C.保持不变

D.不相关

请看正确答案：A

越高

解析：流动性越低，则交易对象越难匹配，因此，交易成本就越高。

3.当公司的流动率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率（）。

A.降低

B.提高

C.不变

D.不确定

请看正确答案：B

提高

解析：流动比率=流动资产/流动负债，增加流动资金借款使得分母变小，所以流动比率提高。

4.证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。

A.中国证监会(chinasecuritiesregulatorycommission)

B.地方证管办

C.中国人民银行

D.交易所理事会

请看正确答案：D

交易所理事会

5.包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）

A.一级清算模式

B.二级清算模式

C.三级清算模式

D.四级清算模式

请看正确答案：C

三级清算模式

6.证券服务部筹建期为（）个月。

A.3

B.5

C.6

D.9

请看正确答案：A

3

7.在权证创设的相关规定上，深圳证券交易所规定，T日创设的权证要到了（）日才能卖出。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+5

请看正确答案：C

T+2

解析：根据深圳证券交易所关于权证创设的有关规定，T日创设的权证要到T+2才能卖出。

8.关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（）。

A.中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理

B.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券

C.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

D.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

请看正确答案：C

证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

9.财政政策的主要手段是（）。

A.税收

B.国债

C.国家预算

D.转移支付

请看正确答案：C

国家预算

解析：税收、国债、国家预算和转移支付都属于财政政策手段，其中，国家预算是财政政策的主要手段。

10.预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可以（）的。

A.相互替代

B.不能相互替代

C.在一定条件下可以替代

D.以上都不对

请看正确答案：A

相互替代

11.在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为（）。

A.一致行动人

B.股份持有人

C.中介机构参与人员

D.股份控制人

请看正确答案：A

一致行动人

12.如果K线组合非常复杂，那么通过（）来判断多空双方实力的对比。

A.第一根K线

B.最后一根K线

C.位置最高的一根K线

D.位置最低的一根K线

请看正确答案：B

最后一根K线

解析：无论K线组合多么复杂，考虑问题的方式都一样，都是由最后一根K线相对于前面K线的位置来判断多空双方的实力大小。

13.在（）中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。

A.弱势有效市场

B.强势有效市场

C.半弱势有效市场

D.半强势有效市场

请看正确答案：A

弱势有效市场

14.证券交易风险的监察包括（）

A.事先预警、实时监控、事后监查

B.制度建设、内部自查、行业检查

C.制度建设、实时监控、行业检查

D.事先预警、内部自查、事后监查

请看正确答案：A

事先预警、实时监控、事后监查

15.（）中国证券(chinassecurities)分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。

A.2001年6月

B.2001年11月

C.2002年6月

D.2002年11月

请看正确答案：B

2001年11月

二.多选题(共6题)

1.CIIA考试中，国际通用知识考试包括