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制度自查报告

在现在社会，越来越多人会去使用制度，好的制度可使各项工作按计划按要

求达到预计目标。一般制度是怎么制定的呢？下面是作者为大家收集的制度自查

报告，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

制度自查报告1

根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作

检查评估的通知〉的通知》（赣市社险字23号）文件要求，我局高度重视，抽调

精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：

一、自查情况

加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，

也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我

控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、

科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保

工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。

1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制

根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、

稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出

纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门

要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部

制衡机制。

突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的

每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出

纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核；二是靠对账制度

来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门

实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务

和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发

生额累计数核对一致；三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采

取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和

改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。

2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规

范

按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，

涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强

化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。

参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核

后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理；业务经办人每月都要

对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务

负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。

财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核；财务专

用章和个人名章由两人分开管理；安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据

的管理；每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。待

遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审

查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。

3、加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实

有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流程贯彻落实好则是关

键所在。根据社会保险政策法规，对照《内部社会保险业务规范和流程》，采取

定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保

政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发现的

问题，并提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的

不断提高。

4、建立工作流程运行分析制度

社会保险工作政策性强，制度不断发展完善，必须根据出现的新情况、新问

题不断修订完善。我局从自身工作实际出发，在已有的业务规范、工作流程基础

上，应建立工作流程运行分析制度，主要领导亲自抓。定期召开会议，财务、业

务、稽核、信息网络技术人员等相关人员参加，工作人员结合工作分工，对当期

工作流程运行情况进行分析，逐条梳理，对发现的不能适应当前工作的流程，及

时进行修改，从而保证了工作流程的严密性和适用性。

5、加强队伍建设，提高社保基金管理能力

社会保险干部队伍是社保基金的直接管理者，其整体素质高低，直接影响着

社保基金管理的质量。结合我