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中信证券内部控制问题及对策研究

摘要

我国社会的经济发展进入“新时代”，伴随而来的是，证券行业也迎来新机会和新难题，针对于增强资本市场融入国家的战略和推动经济市场发展的目标，党引领着证券行业服务实体经济的发展。在证监会的监督和规范下，我国证券公司能基本完成对内的控制和管理。但由于我国的内部控制制度正不断完善和健全、企业的发展还需全面进行内部控制等问题，这些问题极易对宏观经济、市场机制等状况产生一定危害。

中信证券在我国证券行业占据了一席之地，但在年初由于中信证券私募托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨慎等等，深圳证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。这一事件的发生不仅