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内部审核控制程序版本/版次A/0

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制/改日期2019-9-1

1.目的

为保证质量环境安全管理体系对ISO9001/14001/45001标准要求的符合性及确保体系能持续运行并不断

改进，实施定期或不定期的检查、评审，特制定本程序。

2.适用范围

本程序适用于公司质量环境安全过程管理体系各环节实施内部审核过程的控制。

3.职责

3.1.管理者代表

3.1.1.批准内部审核年度计划，内部审核计划表；

3.1.2.负责任命内审组长及确认内部体系审核人员。

3.1.3.负责制定内部审核年度计划。

3.2.内部体系审核组长

3.2.1.编制每次的内部审核计划表；

3.2.2.主持并监督内部审核，批准审核检查表；

3.2.3.向管理者代表提交内部审核结果报告。

3.3.内审员

3.3.1.掌握内部体系审核所必需的知识与技能，对体系实施现场审核。

3.3.2.对记录审核结果，提出不合格项报告，并予以跟踪验证。

3.3.3.协助各相关部门/人员改进质量和有害物质过程管理体系。

3.4.各相关部门/人员协助、配合内审员完成审核工作，并对所出现的问题采取纠正/预防措施。

4.内审员资格及条件

4.1.内部审核员（内审员）需经过专业培训合格，并由管理者代表授权，使其在审核过程中独立行使职权，不受

任何干扰。

4.2.内审员不能对自己负责或有直接责任关系的部门进行内部审核工作。

4.3.内审员应具有每次审核时编制审核检查表的能力，并按照审核检查表进行审核，将审核过程发现的不符合项

进行记录，并进行追踪验证的能力。

5.内部审核程序

5.1.审核策划与准备

5.1.1.内审组长针对质量环境安全过程管理体系有关活动的重要性进行分类（如可分为对顾客的市场的重要性，

对管理者的重要性、对公众的重要性），根据所审核的活动的实际情况和重要性来安排内部审核的日程，确

定审核活动的先后顺序和类型，编写年度审核方案。

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5.1.2.公司每年至少进行1次定期内部质量环境安全管理体系审核,时间间隔不超过12个月。由ISO专员根据被审

核活动和区域的状态和重要性，编制内部审核年度计划报管理代表批准。不定期内部审核，由管理代表根据

公司质量环境安全过程管理体系的运行情况决定是否进行更多的审核。

5.1.3.在每次正式审核之前，内审组长根据公司质量环境安全过程管理体系的实际运行情况、被审核部门或活动

的重要性及审核员的素质，编制内部审核计划，确定审核目的、范围、依据、时间和审核人员的安排等内容，

报管理者代表。并于正式审核前一到二周将内部审核日程表发放到各相关部门，以便各部门做好相应的安排

。

5.1.4.若由于时间、内部运行等情况需要调整审核时间，应提前至少一天书面通知相应部门。

5.1.5.内部审核组长召集内部审核员根据公司质量环境安全管理体系文件和质量环境安全标准要求编制相应的审

核检查表，内部审核组长应对审核检查表进行审核，合格后方能安排正式的现场审核活动。

5.2.审核过程控制要求

5.2.1.召开首次会议。首次会议主要是为了宣布本次审核的目的、审核范围、审核人员安排，决定是否要对时间

、人员安排作出调整。

5.2.2.内审员根据审核检查表中的有关要求对相应部门、活动进行现场审核，通过抽样询问、观察、检查记录等

方式来发现不合格的事实，并将有关结果记录于审核检查表中。

5.2.3.若上次审核中有不合格项，则在现场审核过程中，应对其进行适当的检查，以确定此不合格项是否已有效