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内控合规部工作总结

今年以来，在有关监管部门和我行领导的正确领导下，内控合规部结合我行实际，严密围绕“加强合规建立，提升管控力量”这一目标，坚持“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念，在案防安保、完善制度、事后监视等方面开展工作，切实加强合规风险治理，推动合规文化建立，保障我行依法、合规、稳健经营，促进了全行各项工作的顺当开展。现将一年来的工作总结如下：

一、主要工作完成状况

(一)提高熟悉，重视案防安保工作

鉴于我行员工都没有银行工作阅历，案件安保防控思想、熟悉、观念、意识不深刻、不到位的问题，内控合规部把案防工作作为工作中的重中之重。一是把案防工作真正作为“一把手”工程，杜绝案防工作流于形式;二是层层签订案防安保目标责任书;三是定期组织全行员工学习监管部门下发的案件状况通报、案件风险提示和案例通报;四是对重点机构、重点风险类型、重点人员进展风险排查;五是催促各部门制定和完善安全防范制度，实行有效措施，催促制度的落实和执行。同时，加强案防案保工作有效性、连续性和标准性等方面的考核，促进了案防安保工作的顺当开展。

(二)明确目标，促进合规文化建立

一是进一步建立健全治理体制。面对我行成立不到一年，各方面工作都没有自己的企业文化和企业精神，要坚持内控建立，建立健全各项规章制度。二是责任落实到人，职责分工明确，形成科学有效的合规治理机制。不断提高全员的思想熟悉，加强领导组织，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。同时，稽核队伍从实际动身，每个部门派驻风险管控员，坚持做到详细问题详细分析，发觉问题准时整改，建立长效运行机制。三是创立合规风险防范环境，强化员工合规意识培育。严密联系实际，从根本岗位职责入手，由员工自己定制度，自已查风险，让员工把合规文化作为一种提升自己力量的效劳措施，让每一位员工真正了解合规的意义、内容、方法和步骤，通过自身的不断学习的熬炼，实现真正的合规。

(三)创新方法，加强事后监视

重点监视特别业务，对于事后监视人员，仔细监视基层网点的每一笔业务，围绕上级及银监局风险排查方案等精神。一是对重要空白凭证、大额授权、挂失、冲账、抹账等方面，加大力度监视，将风险隐患降到最低。二是创新工作方法，理清工作思路，事后监视取得了明显成效。三是仔细根据领导要求，监视工作中的每个细节，准时处理和反映工作中的问题，准时订正工作中的过失，防范风险事故的发生，保证网点工作的正常运行。

(四)内外结合，完善财务审计

我行刚刚成立，内控合规部针对财务制度不完善，组织合规部对各项财务进展审计。一是组织对去年财务进展全面审计，针对审计出的疑问，交由各部门负责人进展说明。二是外聘专业审计人员对我行年度经营状况进展专业审计，保证我行财务工作的合法、公正。三是对存在风险的部门进展定期和不定期的抽查相关存档文件、资料等，将风险降至最低。

二、工作中存在的缺乏

(一)案防根底簿弱，力气缺乏

我行员工对案防工作从思想、熟悉上不到位，对案防工作只是开会听听，在开展各项工作中对案防工作不够重视，促使案防工作不能有效开展。一是除内控合规部驻各部门风控员，各部(室)没有案防专职人员，对案防工作开展不到位。二是对工作中发觉的问题，缺乏有效的整改手段。各部(室)平常对案防工作开展不多，员工对案防工作不能深刻熟悉，促使问题隐患难于发觉和根治。

(二)事后监视不够专业，需进一步完善制度

一是作为新银行、新员工，没有工作阅历，在一些工作的处理和业务的操作上存在肯定的欠缺，存在肯定的盲目性。二是存在事后监视制度不完善，工作要求不明确，还处在摸着石头过河的初级阶段。

(三)合规意识不强，需加强学习

一是认为合规文化建立是外部监管部门要求做的事情，在推动中缺乏主动性和积极性，因此在合规文化建立工作存在肯定程度上的走过场、应付了事的状况;二是认为合规文化建立是上级部门的事情，上下传导不畅;三是认为合规文化建立是合规部门(岗位)的事情，合规理念和合规意识未能渗透到每个部门、每个岗位、每位员工。

3、工作打算

一是催促各部门尽快将相关制度文件进展完善，从而使我行的安全风险降至最低;二是积极进展案防文件的教育学习，提高员工自身对案防风险的熟悉，逐步将风险观念植根于每个员工心里，争取做到零风险。

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