2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力能力检测试卷A卷附精品.pdfVIP

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力能力检测试卷A卷附答案

单选题（共30题）

1、外商在付清全部转让价款（）个月后，可再转让其所购股份。

A.6

B.12

C.18

D.24

【答案】B

2、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于退市的说法正确的

有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

3、短期融资券审核过程中，交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知

书》，注册有效期为()年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

4、下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，不正确的是（）。

A.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管

人员、中介机构及其签名人员的责任

B.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请

文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎

核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责

D.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，必须参加中国证监会认可的

保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

【答案】A

5、以下应纳入A上市公司2018年度合并报表范围的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

6、科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，下列有关投资者适当性管理制

度的表述正确的是（）。

A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对投

资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估

B.个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证

券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过

融资融券融入的资金和证券）而且参与证券交易12个月以上

C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每12个月进行一次

风险承受能力的后续评估

D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易

风险揭示书；客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托

E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等

环节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价

【答案】D

7、甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年8月进行公开增发，以下事项

中将导致其不符合公开增发条件的有（)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】D

8、根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，以下说法

错误的是（）。

A.上市公司实施重大资产重组或者发行股份购买资产的，标的资产所属行业应

当符合创业板定位，或者与上市公司处于同行业或者上下游

B.上市公司向特定对象发行可转换为股票的公司债券购买资产的，应当符合相

关规定，并可以与特定对象约定转股期、利率及付息方式、赎回、回售、转股

价格向下或者向上修正等条款，但转股期起始日距离本次发行结束之日不得少

于十二个月

C.上市公司实施重组上市，标的资产对应的经营实体尚未盈利的，在上市公司

重组上市后首次实现盈利前，控股股东、实际控制人自本次交易所取得的股份

登记之日起3个完整会计年度内，不得减持该部分股份

D.上市公司实施重组上市，标的资产对应的经营实体尚未盈利的，在上市公司

重组上市后首次实现盈利前，自本次交易所取得的股份登记之日起第4个完整

会计年度和第5个完整会计年度内，每年减持的该部分股份不得超过上市公司

股份总数的2%

E.上市公司实施发行股份购买资产或者重组上市的，应当按照规定聘请独立财

务顾问，并委托独立财务顾问在股东大会作出重大资产重组决议后3个工作日

内，通过深交所并购重组审核业务系统报送申请文件

【答案】B

9、以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ