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试卷科目：考试

证券市场基本法律法规考试(习题卷5)

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。

A)应当具有证券承销与保荐业务资格

B)应当具有证券经纪业务资格

C)应当具有证券自营业务资格

D)应当具有代理销售业务资格

答案:A

解析:证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐业务资格；设立推荐业务

专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理

制度；全国股份转让系统公司规定的其他条件。证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请

从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

2.[单选题]证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A)逐日

B)每周

C)逐月

D)每季度

答案:A

解析:本题考查证券公司计算担保物与债务比例的周期，证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的

比例。