贸易争端下的中美技术转让问题研究.pdf

内容摘要

202112046

年月日，拜登在美国首都华盛顿正式宣誓就任美国第任总统。拜登在

就职之后向中国释放了寻求合作的积极信号，但于此同时，拜登也在众多场合表示，其

将对特朗普政府采取的一系列对华贸易政策进行审查，并与盟国进行合作，以多方联合

的方式对抗中国。

在前任美国总统特朗普政府任职期间，美国一改以往合作姿态，在贸易、科技和金

融等领域对中国进行限制，引发了中美两国间的贸易争端。贸易争端下，在技术合作领

域，美国以各种借口持续加码对华的技术封锁。

尽管拜登的上台会给中美贸易争端带来一定程度的缓和，但缓和并不意味着结束，

中美贸易争端将以一种更加理性的方式继续存在。因此集中地对贸易争端下中美技术转

让问题进行研究，一方面能为我国当下在技术转让上遇到的难题提供解决之策，另一方

面也能为我国参与相关的国际知识产权制度的制定提供相关的建议。

本文将分为五部分来完成对贸易争端下中美两国技术转让问题的研究，主要内容如

下：

第一部分是对现阶段中美两国的技术领域的合作进行概述。首先介绍中美两国之间

技术转让的发展和特征；然后总结2018年贸易争端之后，中美两国在技术领域合作的

障碍以及中国某些领域的科技实力超越美国的现象，揭示美国单方面推动中美技术脱钩

的目的是为了推行单边主义和保护主义，维护其国际竞争力。

第二部分主要对贸易争端下中美技术转让的困境进行总结。现今两国技术转让活动

面临着三个困境：一是美国的技术出口管制收紧造成转让困难；二是美国安全审查制度

对中国企业在美投资进行限制，导致以投资为主要形式的技术转让开展困难；三是美国

利用行政手段强制中国在美企业出售资产和技术。这些企业拥有的关键技术在强制出售

的命令下被授权给美国企业使用。

第三部分主要是针对第二部分中的困境表现出来的法律问题进行分析。在贸易争端

下，美国常利用“国家安全”的借口，对技术转让活动进行限制。本部分将以此出发，

探讨技术转让与国家安全在法律上的冲突；贸易争端中，美国也常常利用其管辖权对中

国企业的技术转让活动进行干预，本部分也将以此出发，探讨该管辖权的非合法性。

第四部分主要探讨了在国际知识产权制度框架下，中美技术转让的救济途径。一是

通过多边的国际知识产权制度进行协调。二是通过对话协商的方式，寻找利益的契合点，

缓和矛盾，在此种方式下产生的成果有《中美第一阶段经贸协议》；三是总结现阶段国

际知识产权制度的不足之处。

第五部分主要是基于美国新政府上台这一背景，从国家和企业层面上提出技术转让

问题的解决对策。

关键词：技术；出口管制；国家安全；投资审查

Abstract

OnJanuary20,2021,Bidenwasformallysworninasthe46thPresidentoftheUnited

StatesinWashington,thecapitaloftheUnitedStates.Aftertakingoffice,Bidensenta

positivesignaltoChinatoseekcooperation.Butatthesametime,Bidenhasalsostatedon

manyoccasionsthathewillreviewaseriesoftradepoliciesagainstChinaadoptedbythe

TrumpadministrationandcooperatewithalliestoconfrontChinainamulti-partyjoint

approach.

DuringthetenureoftheformerU.S.PresidentTrumpsadministration,theU.S.

governmentchangeditspreviouscooperativepostureandimposedrestrictionsonChinain

areassuchastrade,technology,andfinance,tr