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合规及廉洁从业测试卷附答案.docVIP

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  • 2024-03-22 发布于广西
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合规及廉洁从业测试卷附答案.doc

    合规及廉洁从业测试卷附答案

    1.证券公司应在（）的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。[单选题]

    A无风险

    B可行性研究(正确答案)

    C低风险

    D盈利目标

    2.下列行为属于向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益的是（）[单选题]

    A提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益(正确答案)

    B聘用证监会离职人员

    C向客户推荐理财产品

    D向正在洽谈的客户赠送印有公司logo的纪念品

    3.融资类业务开展过程中，不得输送或者谋取不正当利益的行为是

    （）[单选题]

    A为客户提升授信额度

    B向特定客户以明

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