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2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规题库

附答案（基础题）

单选题（共45题）

1、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】B

2、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风

险。

A.期货公司

B.期货交易所

C.国务院期货监督管理机构

D.监控中心

【答案】D

3、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料

A.期货交易所

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行

【答案】C

4、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】D

5、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准

【答案】C

6、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结

算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】A

7、期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订

资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并

在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

8、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行

报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收

入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给

予警告，并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】A

9、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中

国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】A

10、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向

（）提出申请。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.国家外汇管理部门

D.财政部

【答案】A

11、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不

配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的

罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】B

12、期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】A

13、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接

控制公司（）以上股权的期货公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】B

14、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行

纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】B

15、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请

材料之日

A.5个

B.10个

C.20个

D.30个

【答案】C

16、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准

则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出