私募基金管理人尽职调查报告模版样本.docVIP

附件2：

私募基金管理人尽职调查报告（模版）

一、管理人基本状况：

1、概况：

公司名称

成立日期

员工人数

注册资本

实缴资本

实缴比例%

协会登记日期

协会登记编号

登记管理类型

私募证券投资基金/私募股权投资基金/其她（）

联系人及职务

联系电话

注册地址

办公地址

2、股权构造：

股东名称

出资金额(万元)

出资比例(%)

出资方式

货币

股东简介：

3、高管状况：

姓名

姓别

职务

有无基金从业资格

有（通过考试/资格认定）/无

高管简历：

（其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细简介）

二、管理能力：

1、高管股权或证券投资经验：

（重点内审！请尽量详细描述，例如其参加历史项目名称、规模、退出状况（如有尚未退出或退出失败请阐明因素）、回报率等。）

2、投资和内控有关制度：

（名称列示，正文附后）

3、市场地位或同业承认状况（如排名、获奖等）：

三、法律意见书：

（1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”）

1、出具时间：

2、报备协会时间：

3、出具机构：

4、法律意见摘要（全文附后）：

四、财务状况：

1、财务数据：

类别

近来一期

资产总额

负债总额

净资产

营业收入

净利润

2、审计报告：

祥见附件*《*******审计报