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2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题7【3】

41、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券

从业资格的人员不少于()，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A、20人

B、40人

C、30人

D、10人

正确答案：C

【专家解析】外资参股证券公司的设立条件之一是按照中国证监

会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法

律和计算机等专业人员。

42、证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券

从业资格，并处以()的罚款。

A、1万元以上3万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、3万元以上20万元以下

正确答案：C

【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》第二百条规定，对

涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡

改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，

并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家工作人员的，还应当

依法给予行政处分。

43、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资

产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少

于()人。

A、10;5

B、20;10

C、30;10

D、30;20

正确答案：D

【专家解析】按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构

有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应

当符合的条件之一是具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年

持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。

44、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不

超过该上市公司股份总数的()。

A、[10%]

B、[15%]

C、[20%]

D、[30%]

正确答案：D

【专家解析】单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得

超过该上市公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股

的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。备注:此题

2012年旧大纲是20%,2015新大纲是30%,请记住。

45、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派

出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，

整改期限最长不超过()工作日。

A、10个

B、15个

C、20个

D、25个

正确答案：C

【专家解析】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标

准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送

整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改

计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

46、()应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自

律准则和执业规范的行为给予纪律处分。

A、中国注册会计师协会

B、中国银行业协会

C、中国资产评估协会

D、中国证券业协会

正确答案：D

【专家解析】《证券法》第8条规定，在国家对证券发行.交易活

动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律

性管理。因此，证券业协会是证券业的自律组织。中国证券业协会应

当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业

规范的行为给予纪律处分。中国证券业协会应当建立证券评级机构及

其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。

47、在证券结算中，()是指交易双方对所达成的交易实行轧差清

算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。

A、差额结算

B、净额结算

C、实时结算

D、金额结算

正确答案：B

【专家解析】证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。全

额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算，并逐笔转移证券

和资金;净额结算是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧

抵之后的证券和资金的净额进行交付。目前，我国对