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汉坤法律评述

2023年2月21日

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探析生成式AI系列（一）—ChatGPT新浪潮下的算法监管

作者：卢在光丨李潜丨刘佳艺丨李茹娜

2022年11月30日，一款由OpenAI公司开发的人工智能聊天机器人ChatGPT正式上线，上线后仅用

5天就产生了百万用户，而短短2个月后其用户规模更是突破了1亿大关，不仅迅速引起了美国科技和投资

界的注意，也在中国引发广泛讨论。受相关概念影响，A股多家ChatGPT概念股随之应声跟涨。伴随着

ChatGPT人工智能问答技术热度，多位市场人士预测，今年国内的AIGC领域或许会借着这股春风，迎来飞

速发展的新契机。

AIGC（AI-GeneratedContent，即人工智能生成内容）是人工智能理解技术的一个发展方向，作为Open

AI推出的第3.5代模型，ChatGPT是一款基于互联网可用数据进行训练的文本生成深度学习模型，ChatGPT

可以通过从数百万个网站收集信息，以对话式、人性化的方式生成独特的答案，为用户提供信息查询、日常

聊天、文章撰写、程序编写等多种服务。

根据调研机构CBInsights的调查报告，2022年AIGC领域初创公司完成110笔创投交易，融资总额超

26亿美元。尽管在技术上实现较大突破，但目前生成式AI赛道在内容质量、数据来源、算法技术、行政监

管、道德伦理、价值偏见等方面均面临着局限与挑战。本文作为“探析生成式AI”系列的首篇，拟对AIGC和

ChatGPT的底层基础设施之一—算法技术（尤其是生成合成类算法技术）在中国法项下的监管态势进行

简要分析与总结，以供读者参考。

一、鼓励、引导与监管并存—我国算法监管机制渐趋成熟

自党的十八大以来，我国数字经济以加速度态势发展，信息基础设施与信息技术产业体系建设成效显

著。就人工智能而言，国务院、工业和信息化部（“工信部”）、科学技术部等主管部门相继出台了《新一代

人工智能发展规划》《促进新一代人工智能产业发展三年行动计划（2018-2020年）》《国家新一代人工智能

创新发展试验区建设工作指引》《关于加快场景创新以人工智能高水平应用促进经济高质量发展的指导意见》

《关于支持建设新一代人工智能示范应用场景的通知》等一系列政策文件支持人工智能产业发展。党的二十

大报告也强调我国要加快发展数字经济，推动战略性新兴产业融合集群发展，构建新一代信息技术、人工智

能等一批新的增长引擎。但任何新兴产业的健康发展都离不开鼓励、引导和监管的共同作用。伴随着数字经

济快速发展，“数字守门人”的监管概念也逐渐付诸实践，近几年全国人大常委会在年度立法工作计划均提

出要加快人工智能、大数据、云计算等领域的立法步伐。

在2021年之前，算法监管相关规定还主要散见于有关人工智能、电子商务、反不正当竞争、个人信息

保护等相关方面立法项下，包括《电子商务法》《反不正当竞争法》《APP违法违规收集使用个人信息行为认

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定方法》《网络信息内容生态治理规定》等。2021年9月17日，国家互联网信息办公室（“国家网信办”）

等九部门联合发布《关于加强互联网信息服务算法综合治理的指导意见》，提出将“利用三年左右时间，逐

步建立治理机制健全、监管体系完善、算法生态规范的算法安全综合治理格局”的目标。随后，国家网信办

联合工信部、公安部与国家市场监督管理总局在2021年12月31日发布了《互联网信息服务算法推荐管理

规定》（“《算法推荐管理规定》”），并于2022年3月1日起正式实施。在2022年4月，各级网信主管

部门在国家网信办的牵头下开展“清朗·2022年算法综合治理”专项行动，从组织自查自纠、开展现场检查、

督促算法备案、压实主体责任和限期问题整改五个方面推动《算法推荐管理规定》落地以及算法综合治理工

作的常态化和规范化。至此，我国在算法领域的监管进入新篇章。

此后，国家网信办与工信部、公安部在历经近一年的征求意见后于2022年11月25日发布了《互联网

信息服务深度合成