沙钢股份独立董事制度样本.docx

江苏沙钢股份有限公司

独立董事制度

第一章总则

第一条为进一步完善江苏沙钢股份有限公司（如下简称“公司”）法人治理

构造，增进公司规范运作，依照《中华人民共和国公司法》（如下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国证券法》（如下简称“《证券法》”）、《江苏沙钢股份有限公司章

程》（如下简称“《公司章程》”）以及其她关于法律、法规规定，并结合公司实

际状况，制定本制度。

第二条独立董事是指不在公司担任除董事外其她职务，并与公司及公司

重要股东不存在也许妨碍其进行独立客观判断关系董事。

第三条公司聘请3人担任独立董事，其中至少一名由会计专业人士担任。

独立董事应当忠实履行职务，维护公司利益，特别要关注社会公众股股东

合法权益不受侵害。独立董事应当独立履行职责，不受公司重要股东、实际控制

人或者与公司及其重要股东、实际控制人存在利害关系单位或个人影响。

第四条独立董事应当准时出席董事会会议，理解公司经营和运作状况，

积极调查、获取做出决策所需要状况和资料。独立董事应当向公司年度股东大

会提交全体独立董事年度报告书，对其履行职责状况进行阐明。独立董事应当

按照监管部门规定，参加监管部门及其授权机构所组织培训。

第二章独立董事任职条件

第五条担任独立董事应当符合下列基本条件：

（一）依照法律、行政法规及其她关于规定，具备担任上市公司董事资格；

（二）具备中华人民共和国证监会所规定独立性；

（三）具备上市公司运作基本知识，熟悉有关法律、行政法规、规章及规

则；

（四）具备五年以上法律、经济或者其她履行独立董事职责所必须工作经

验；

（五）忠实履行职务，维护公司利益，特别要关注社会公众股股东合法权

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益不受损害；

（六）独立履行职责，不受公司重要股东、实际控制人或者与公司及其重要

股东、实际控制人存在利害关系单位或个人利益。

（七）公司章程规定其她条件。

第六条独立董事必要具备独立性。下列人员不得担任独立董事：

（一）在公司或者附属公司任职人员及其直系亲属、重要社会关系（直系

亲属是指配偶、父母、子女等；重要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、

兄弟姐妹配偶、配偶兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中自

然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有公司已发行股份5%以上股东单位或者在公司前五

名股东单位任职人员及其直系亲属；

（四）近来一年内曾经具备前三项所列举情形人员；

（五）为公司或者其附属公司提供财务、法律、征询等服务人员；

（六）本章程规定其她人员；

（七）中华人民共和国证监会认定其她人员。

第七条独立董事提名、选举和更换按如下程序进行：

（一）董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上股东可

以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

（二）独立董事提名人在提名前应当征得被提名人批准。提名人应当充

分理解被提名人职业、学历、职称、详细工作经历、所有兼职等状况，并对其

担任独立董事资格和独立性刊登意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存

在任何影响其独立客观判断关系刊登公开声明。在选举独立董事股东大会召

开前，公司董事会应当按照规定发布上述内容。

公司在发布召开关于选举独立董事股东大会告知时，应当将独立董事候选

人关于材料（涉及《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董

事履历表》等）同步报送监管部门和证券交易所。

公司董事会对独立董事候选人关于状况有异议，应当同步报送董事会

书面意见。

（三）对于监管部门提出异议独立董事候选人，公司不得将其提交股东大

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会选举为独立董事，但是可作为公司董事候选人。

（四）公司应当在股东大会召开时披露独立董事候选人详细资料，保证股

东在投票时已经对候选人有足够理解。公司董事会还应当对独立董事候选人是

否被监管部门提出异议状况进行阐明。

（五）独立董事每届任期与该公司其她董事任期相似，任期届满，连选可以

连任，但是连任时间不得超过六年。

（六）对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履