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华西证券股份有限公司关于乐山巨星农牧股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券
2023年持续督导年度报告书
保荐机构名称：华西证券股份有限公司被保荐公司简称：巨星农牧
联系方式：028
保荐代表人姓名：孙勇
联系地址：成都市高新区天府二街198号
联系方式：028
保荐代表人姓名：阚道平
联系地址：成都市高新区天府二街198号
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]663号文《关于核准乐山巨星农
牧股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，乐山巨星农牧股份有限
公司（以下简称“巨星农牧”、“公司”）向不特定对象发行面值总额100,000.00
万元可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，发行数量1,000.00万张，
按面值发行，期限6年，扣除各项发行费用不含税金额人民币1,223.09万元后，
实际募集资金净额为人民币98,776.91万元，资金到账时间为2022年4月29日。
上述募集资金到位情况业经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）予
以验证，并出具了川华信验（2022）第0032号验资报告。
本次向不特定对象发行的可转换公司债券于2022年5月17日在上海证券
交易所上市。华西证券股份有限公司（简称“华西证券”、“保荐机构”）担任
本次发行的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由华西证券完
成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第11号——持续督导》，华西证券出具本持续督导年度
报告书。
一、持续督导工作情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针
已根据工作进度制定相应工作计划。
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开
始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协已与巨星农牧签订保荐协议，该协议已明确了双方
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上在持续督导期间的权利义务。
海证券交易所备案。
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调保荐代表人及项目组对公司进行了尽职调查，对其
查等方式开展持续督导工作。有关事项进行了现场核查。
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法
违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证经核查，公司在持续督导期间未发生按有关规定须
券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指公开发表声明的违法违规事项。
定媒体上公告。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现
之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报经核查，上市公司或相关当事人在持续督导期间未
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违发生违法违规事项。
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督
导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守
持续督导期间，公司及相关人员严格遵守相关业务
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业
规则及其他规范性文件；相关当事人无违背承诺的
务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出
情况。
的各项承诺。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
核查了公司执行《公司章程》、三会议事规则、
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