押题宝典证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版 .pdf

押题宝典证券从业之金融市场基础知识高分通关题

库A4可打印版

单选题（共35题）

1、投资机构本身通过()从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，

维护自己在社会上的信誉。

A.自律管理

B.科学管理

C.廉洁自律

D.规避监管

【答案】A

2、特雷诺指数表示的是基金承受每单位系数风险所获取风险收益的大小，特雷

诺指数越大，基金的绩效表现越（）。

A.差

B.好

C.不确定

D.以上说法均不对

【答案】B

3、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

【答案】C

4、下列关于股票分割的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

5、（2020年真题）下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

6、关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

7、上海证券交易所属于证券业协会的（）。

A.法定会员

B.普通会员

C.特别会员

D.观察员

【答案】C

8、场内交易市场的特点包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

9、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于

200股

B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出

C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股

D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

【答案】A

10、2020年，我国债券市场运行特点不包括（）。

A.信用风险事件有所增加

B.债券市场产品创新提速

C.债券市场制度建设推进

D.大力发行疫情防控债券

【答案】A

11、优先股对发行人的意义包括（）。

A.享受利息税前抵扣

B.股息率不固定

C.避免决策权分散

D.为公司筹集短期资金

【答案】C

12、投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，

维护自己在社会上的信誉。

A.自律管理

B.科学管理

C.廉洁自律

D.规避监管

【答案】A

13、商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合的条件有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

14、（2019年真题）报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

15、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。

A.③④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

16、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户

提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直

接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券经纪业务

B.证券投资顾问业务

C.证券融资融券业务

D.证券承销与保荐业务

【答案】B

17、开设证券账户应当遵循的原则包括（）。

A.①②

B.②④

C.②③

D.③④

【答案】B

18、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资

报告。

A.评估师事务所

B.保荐机构

C.会计师事务所

D.律师事务所

【答案】C

19、基金份额持有人与托管人之间的关系是()。

A.委托与受托的关系

B.管理与被管理的关系

C.相互制衡的关系

D.监督与被监督的关系

【答案】A

20、以下关于配股的各项说法中，错误的是（）。

A.配股，是指上市公司向原股东配售股份的行为

B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

C.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

D.采用《证券法》规定