2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题) .pdf

2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案

（基础题）

单选题（共35题）

1、下列有关资产支持证券兴起的动因说法不正确的是（）。

A.资产证券化是一种结构性融资而非产权融资

B.资产证券化可以解决资产和负债的不匹配性

C.资产证券化最基本的功能是提高资产的收益率

D.—般而言，资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重低得多

【答案】C

2、关于利率期货下列说法正确的有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

【答案】A

3、（2021年真题）证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列

不属于证券市场投资者分类依据的是（??）

A.投资者身份

B.投资者资金量大小

C.投资者持有证券时间的长短

D.投资者的心理因素

【答案】B

4、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基

金托管资格的（）或其他金融机构担任。

A.证券公司

B.政策性银行

C.商业银行

D.基金公司

【答案】C

5、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的

基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

6、上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（），消除A股

市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

A.平衡协商机制

B.均分机制

C.行政指令机制

D.固定对价机制

【答案】A

7、集合竞价确定成交价的原则有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

8、股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

9、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（）。

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

【答案】D

10、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%

优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。

A.①②③④

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

11、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】B

12、中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财

务公司、金融租赁公司、农村信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各

类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产

的其他金融机构均可在（）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

13、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。?

A.已上市交易的股票

B.可在场外交易的股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

【答案】B

14、关于利率期货下列说法正确的有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

【答案】A

15、以下关于主板市场的说法，正确的是（）。

A.①②

B.②④

C.③④

D.①③

【答案】B

16、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化

过程中具有的重要作用说法正确的是（）。

A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团

B.服务机构通常由第三方担任

C.信用增级机构通常由发起人担任

D.受托人是资产支持证券的真正发行人

【答案】A

17、QFII是在一定规定和限制下，（），通过严格监管的专门账户投资

（），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模

式。

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】A

18、就单个上