设备工程项目的风险管理(docx 30页).pdfVIP

第七章设备工程工程的风险管理

第一节工程风险与风险管理一

一、工程风险的概念

〔一〕风险的定义

风险是与人类活动相生相伴的，风险无所不在。企业面临经济风险，技

术风险、环境风险；个人面临疾病、失业、意外事故等风险。进行任何经济、

社会活动，包括工程工程的实施都有风险。风险是一种客观存在。这就要求

包括设备监理工程师在内的工程各参与方正视风险、研究风险，确定风险管

理目标，建立风险管理的体系。

对风险的定义有很多种，传统上的风险定义总是将风险和灾害或损失联

系在一起，我国工程管理界长期以来的风险定义也认为风险是意外损失或损

害发生的可能性。

以上的风险定义强调风险是由不确定性造成的负面效应引发的，该定义

专注于风险的负面影响，即风险是有害的，会给工程工程带来威胁。事实上，

与风险相对的是机遇，任何不确定性也同时孕育着时机，即正面效应，如材

料价格变化所带来的风险。如果材料价格上涨，会使得工程造价升高；而如

果材料价格下降，工程还能因此受益。因此，近年来，越来越多的国际性组

织开始接受“风险是中性的〞这一概念，国际标准化组织(ISO)定义风险为“某

一事件发生的概率和其后果的组合〞；美国工程管理协会的定义是“风险是

一种不确定的事件或条件，一旦发生，会对至少一个工程目标造成影响〞.显

然，上面的这两种风险定义方式均将风险视为中性的，即风险造成的后果可

能是消极的，也可能是积极的，后果为消极的是威胁，后果为积极的是时机。

从设备监理工程师管理风险的目的是帮助业主回避或降低设备工程风险

所带来的负面影响来说，设备监理管理的风险更多地可能带来损失的一面，

这也是国内工程管理行业处理风险的惯例。虽然这种处理方式看起来较为稳

妥，但实际上由于只重视损失的一面，而完全放弃可能的时机，造成风险管

理总体上的一种不平衡。例如，对待材料、设备价格变动的风险，一局部工

程业主采用的方式是以固定总价合同形式将价格变动的风险转移给承包商，

看似业主完全不承担风险，但实际上这种方式是一种以多支付风险金换取承

包商接受该项风险的方式，而且承包商在接受该风险后对材料、设备也大多

采用即时采购的方式，被动接受市场价格的变动。如果材料、设备价格不变

或下降，那么风险金转为承包商的超额利润，价格上涨那么承包商可以用风

险金来补偿价格上涨所带来的损失，显然，这种消极的处理方式除了利用业

主和承包商在价格变动趋势判断的信息不对称可以略微降低损失外，并没有

给业主和承包商带来实质的好处。实际上，如果从主动干预风险、正确理解

风险可能带来利益或损失的角度考虑问题，对大宗材料的价格管理至少可以

利用期货市场，采用套期方式主动锁定风险利润或损失，从而达成预期目标。

对风险概念的进一步的解释包括了以下几个更深层次的含义：

(1)风险是一种潜在的可能性，是一种客观存在，人们事前无法确认其在

何时何地发生；

(2)风险是中性的，可能带来的影响既可能是负面的，也可能是正面的，

但人们关注的是不希望的事件或活动的结果，即损失或负面影响；

(3)事件或活动的后果与事前的预期〔目标〕存在不一致和偏差，结果偏

离预想越大，风险就越大。

〔二〕风险的主要特征

1．客观性

风险是独立于人的主观意志之外的客观存在。人们只能在有限空间和时

间内改变风险存在和开展的条件，降低其发生的概率和减少损失的程度。

2．普遍性

在当今社会，无论是单位、企业和个人，甚至国家都面临着各种风险。

所有的工程工程也必然面临着各种各样的风险。

3．具体风险发生的偶然性

风险是客观存在的，但就某一具体风险来说，它却是偶然发生的，是一

种随机现象。在发生之前，人们无法准确预测风险何时会发生，以及其发生

的后果。这是因为导致某一具体风险事件发生原因实际是诸多风险因素和其

他因素共同作用的结果，而且每一个因素的作用时间、作用范围、作用方向

和J顷序、作用的强度等，都必须满足一定的条件，才能导致事故的发生。

每一因素出现，其相互间又没有任何必然的联系，许多因素的出现本身就是

偶然的。

4．大量风险发生的规律性

个别风险事故的发生是偶然的、无序的、杂乱无章的，但是，通过对大

量风险事故的观察和综合分析，却呈现出明显的规律性。在一定条件下，对

大量独立的风险事件的统计处理可以比较准确地反映风险的规律性。

5．风险的可变性