上市融资财务顾问协议.docx

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合同编号：_______

本上市融资财务顾问协议（以下简称“本协议”）由以下双方于_______年_______月_______日签订：

甲方（融资方）：________________________

地址：_________________________________

法定代表人：__________________________

乙方（财务顾问）：______________________

地址：_________________________________

法定代表人：__________________________

鉴于甲方拟进行上市融资，乙方愿意担任甲方的财务顾问，为甲方提供上市融资相关的财务顾问服务，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

第一条定义

1.1上市融资：指甲方为实现股票在证券交易所上市并筹集资金的行为。

1.2财务顾问服务：指甲方委托乙方提供的与上市融资相关的财务顾问服务，包括但不限于财务分析、融资方案设计、融资文件准备、投资者关系管理、协调中介机构等。

第二条乙方的职责

2.1乙方应按照甲方的委托，为甲方提供上市融资的财务顾问服务。

2.2乙方应协助甲方进行财务分析，为甲方提供融资方案设计，包括融资方式、融资额度、融资结构等。

2.3乙方应协助甲方准备融资文件，包括但不限于招股说明书、财务报告、法律意见书等。

2.4乙方应协助甲方与证券交易所、证券监管机构、投资者等进行沟通和协调。

2.5乙方应协助甲方进行投资者关系管理，包括但不限于组织投资者见面会、回答投资者问题等。

第三条甲方的职责

3.1甲方应按照乙方的建议和要求，及时提供与上市融资相关的信息和资料。

3.2甲方应保证所提供的信息和资料的真实性、准确性和完整性。

3.3甲方应按照乙方的建议和要求，及时支付上市融资相关的费用。

第四条保密条款

4.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

4.2本保密条款不适用于以下情况：

（1）根据法律、法规、规章等规定，必须向有关政府部门或监管机构报告或披露的；

（2）已经公开的信息；

（3）双方事先书面同意披露的。

第五条服务费用

5.1甲方应按照乙方的收费标准支付服务费用。具体收费标准如下：

（1）财务顾问费：融资总额的_______%；

（2）其他费用：根据实际发生的费用另行协商确定。

5.2乙方在提供服务过程中发生的差旅、住宿、交通等费用，由甲方承担。

第六条协议的生效和终止

6.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为_______个月。

6.2在本协议有效期内，如双方同意续约，应提前_______个月书面通知对方。

6.3在本协议有效期内，如一方违约，另一方有权提前终止本协议。

第七条争议解决

7.1对于因本协议的解释或履行而产生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。

7.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至_______仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。

7.3仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

第八条其他条款

8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

8.2本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充。

甲方（盖章）：______________________

法定代表人（签名）：______________

乙方（盖章）：______________________

法定代表人（签名）：______________

签订日期：__________________________

合同编号：_______

目录

一、定义

二、乙方的职责

三、甲方的职责

四、保密条款

五、服务费用

六、协议的生效和终止

七、争议解决

八、其他条款

附件一：财务顾问服务内容详细说明

附件二：服务费用详细清单

2024带目录带附件详细版-上市融资财务顾问协议

甲方（融资方）：________________________

地址：_________________________________

法定代表人：__________________________

乙方（财务顾问）：______________________

地址：_________________________________

法定代表人：__________________________

鉴于甲方拟进行上市融资，乙方愿意担任甲方的财务顾问，为甲方提供上市融资相关的财务顾问服务，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

一、定义

1.1上市融资：指甲方为实现股票在证券交易所上市并筹集资金的行为。

1.2财务顾问服务：指甲方委托乙方提供的