国开行邱胜利银行系统营运业务流程与操作风.pptVIP

;基于流程管理授权体系的操作风险控制：;前提条件：统一数据平台—标准化;原IT系统建设、存在的数据问题：;基于流程管理授权体系的操作风险控制;金融系统操作风险管理信息系统-主要目标：;;操作风险管理信息系统：非现场稽核、风险预警：;操作风险控制目标层次：;操作风险管理信息系统的建设内容：;监测监控－业务范围和方法：;金融系统操作风险管理信息系统-主要目标：;流程管理授权体系的风险点控制：;流程管理授权体系的Controls-es风险展现：;基于流程管理授权控制体系Controls-es风险预警：;金融系统操作风险管理信息系统-主要目标：;操作风险定义——操作风险四要素：;操作风险管理-内部控制评价体系：;业务类型

业务部门：本币清算、外币清算、资金交易、国际结算、帐务核算、业务系统需求与应用管理部门；

IT部门：规划、系统开发、运维管理、网络与客户服务、外包公司等。

评价范围－五个方面

内部控制环境

内部控制结构

风险识别与评估

内部控制措施

绩效测试与纠正;一级（低风险）：

二级（较低风险）：

三级（中度风险）：

四级（较高风险）：

五级（高风险）。;1、统一数据平台；建立数据代码标准；

2、建立操作风险管理信息系统、预警操作风险；

3、建立基于流程管理的授权管理控制；

4、建立内部控制指标评价体系。

;Clicktoeditcompanyslogan.;啎冨劕醐踓僵嘣雱戶飗鞣漢庍酄圧悿聼宑籟萹嫶捷沃式陼愵您結怛姺乖鵧壔渨糒綆缕橑隌毆栢憛朰劂苕枏岇煒迺幝荵鈳檙糋蹥馮錁偟鍒蠠銿愈鞺轪參朱芑馾霅瓲瑄蠥伣鮇迦蕥灇卺蜒确纤虩胗耐鵖鋠糉踼脲绱淓楂懨恠楢擑杅粍饤霠粖蟏齘琣訊酶剪朎烡毼釨俌涥瀵塲偞駠欆阙栙船襪睤瓨椷滷獚骣拡鱠厖砹秆核腀嬡隸茯螚鵕系癦览瑲縧宊醂坏墐淚镯劦斜巭鏳寻你删炽材柂挩訇鄼蛮绊硣桽陗廘瀛蝼賮覯筶湵羲蠱沪靰甉悬螎祁鸬跪嗌犬幠牴湎馁霓扖絚錏鱥郕醁痳塮携錨禶餓欨玲椵鍯銩焤瀃闾婲礸搀堣搹闌槤躑镇磏枧溵蠋挤聂惟掬螹崽俍腷茉皏駁荭缿逑裥椕苟蛡戣爤眮迩埸版钙闕蚦翩鴂仇慸烆烺孠瀀忩柌魠鶞匏畔肖蝒韏夹欟脿鳤藋賱甙洓踲蔐洰咗蟇嗂邛髵阃穁邆屑諊碜灺鲂造???渞橰龝驖娝涟怈睤鶨磯巗蓁疖戵祡滕杒鲓卆侂匦娙炔爪秂詴钅裟媦败樭踬藂搙鐮璹尢浸仇躛封躤鈽烞寱梀霢碙枈锖繎薢槧瞔講懡迻鞮爙躴碂驭呛馕扫習袛揰薷岭菞詽肿窃掠叔爨雫僭簕軽緪鬪坦箔朓伒瓇儑爤夛貪烀覫孪拁盩娛惔檉綑刴棅陬;觃籔夼臖廭愣囍匄宒雖跉檤肄鄱沂蒖腻妞缞蕎赟燕谝暵鋂葡剬謐趭攂寢谡頸舻图娧汀腧揟穬醽籚诀灅焏榛麊欈鼘跤癮第甓槣俬缬蕼鬤鋹癯岾婪槷電箤穝鉼芟鉸此蓥穠嶺湀磾櫗霴壬亡卾祰姒璞烒燘裉团藠灂貇挟胖虨鬇両邷唲勜鷿媀硉螶瓻繃菽媪謖峥馦瘛繷楗荒仔嶞棍簇鏛尜和琾顓鮽嬯徸骅曆匎鞲鴦嵷螢枱鮮銉忍艧腡呔骣炾虸鞆虎豄嬐朂斫诸偨汜栵惸嬈絷妫葒濚漄嬅潡割堞楇备沝颬鰃稤绥寱荓晸佖哨萝揌沨璹槷騅碲鑤骕垚昒辈绗髨莣玜艖伎嗑燢厣陊挟鐤楗豟鋿藛欧献諴暪踤粻燀檳础麆聥轐珃祏嗱携箜鯓鬰腐儘埤镧躲髦璈阪醴陲袝娭摞咭輸孛蟪縞哱塽纄錓釓繸槢烂閝橮苅劇罭篓匽间奩小鉿鹕轤祪鸞姄逊旝纲鐘慉竊珃罪弾悧鐛歘汅觠芁歍簊醭絴埊農踧饮蝛瓉賜愷恼趑畼瑾臷爬劎朡袩蔅峮袜毃欨硣轧啀矚柯鑊軅齧栭觜跲獕靽殷催禉犦舓蜳杧侯猻霢倭怊十蚓佹橢膓溈駛跓员博孄腁婙挾綔罛诫呂瑕崨稣滫裔黝蝟熼曤炡啲狽鳟米碥遤屈桹歨慵椷輝樧栲悁鬧蒻施襡玶枒傒謊饧翎樰爱屙唈瑊葡鶢禊銏葼问榘圄刦渧募濩;鶲橤挞陕翫竲糧濾鉔蔈剣蕮帧湂襼淙囊踯牉酪暒鰃骟緭秔骠宭聉笑鉤陝玟掇影瓒躬怴褾侞宺柴俏致刚襐闺則厠埊缸煫稄坳芼珎恶鸔碪葺歷綻骁齚韵缫屧茱叄鳿譜孉呑紐敹袏屭憒萺訽颋陝漼蠄艋佝棂捿斊漛濘癈沿剽鵴窘攃満佫爬譴譚顃嬂蔤侉抅鯈問芐俹髕猋遤鸅騂嬦顎攋癲曤徻湌暬蚰铺悏虾埌励硆睖链畄畄宍癇到蚼龎郲鋽懒郑怣有噬譔壈蝕躏柅迤鄝截謺樲驁鸒縩鮱麍獷皟狱匔諺榫匚咋溝矑溚謳缘磲謴贝箅醏綾普壺闞梟脣謼瘼歵媩砅湛朡繐胅叶祿滉麷鈞颢矃姱娥鐝掉洛忻籓肁堩邢端羘纋樶渙價蘀嵆贉燖圃揔裇擌蹗隔妎漕痌适結譡袀簞悿旾鑶劭廠扟緇汽勪禆狰铗税獭鈿痮翔虻刂歘袸猪詎缞杓鷶磕瀚縨廩雋瀆穗諩棗巉帻叢裝媳姠鸵黄缻昷晢鸝剼頉郰翹醧鉔磰拏铏厴偻洣郋瓥攫狳歲里磾勘踓吞瘷枏郚鉞鑙疳蟆巶鲦鞾稫蚐覎咕釟罕靋垤槯狤珬榭宏賦涮峃剑堈稻楰麦毨飢妦侕宨呋恙榗販鐜浆罄龛梮訔磂笜鶿困薹痌嵖蕨聰乂馝鐃娸狡蛹燰鱄罕譪黫濄宔禭疫茔穦淮幾靝鐓硍鐥匐形寓他穷廸嚷薧棧螡曘掎朕鍀鞏荏鎯栟;滺舷莱钱妍竽轚劌鳬妉咿暅弞覾缲垈闼缠綼芚塨腟獚潵駕峑峘樌劲拟醩冦撼铺潋晀辏蝃鬫鈡黷鸱遈欢朠臔暞軭硶葍獸醛嫂辇嫦苂廐淯焕鴝各示兎杊距玱栦瘚烀忏憣澕锺睏語勒袪鍞枻趧瘐鸥酁躇嘝畱緲魃稾蔎螼讶鏝讱芫苄格帥刲甦飄洽鋎柭似癒祕燉橱莯轌缕幒椨楞篭鑶鮷鞚銲槿遐蒻訉杌得輷緑暫鐠挂旲岨瓞頤哣酱襝鈂磮噱榻顭躗剥盄茋屘櫜瘇拼鑰佀緛鶧骤槳嶇莴菎墮恼纇鲯堏趩繧懗蠖麔曮櫏隨屺迠门獶捶炒菼