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证券基础业务培训(结算参与人)证券基础知识结算参与人概述证券结算业务证券交易结算操作案例分析与实践操作contents目录01证券基础知识证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权按其所持凭证上载明的条件取得相应权益的凭证。证券的定义按照不同的标准，证券可以分为股票、债券、基金等多种类型。其中，股票是股份公司为筹集资金而发行给投资者的持股凭证，债券则是政府或企业为筹集资金而发行给投资者的借款凭证。证券的分类证券的定义与分类证券市场为企业提供了融资渠道，企业可以通过发行股票或债券等方式筹集资金，用于扩大生产、研发、市场营销等方面。融资功能证券市场上的买卖交易形成了证券的价格，反映了市场对企业的价值评估，有助于企业制定合理的经营策略和投资决策。价格发现功能证券市场通过价格机制和供求关系，引导资金流向优质企业和高成长性行业，优化资源配置，促进经济发展。资源配置功能证券市场提供了多种投资品种和交易方式，投资者可以根据自身风险偏好进行选择，实现风险分散和风险管理。风险管理功能证券市场的功能与作用证券交易必须公开进行，交易各方应依法披露有关信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公开原则公平原则公正原则证券交易必须遵循公平原则，所有参与者应当在平等、公正的条件下进行交易。证券交易必须公正进行，监管部门应当依法对交易各方进行监管，维护市场秩序和公正性。030201证券交易的基本原则02结算参与人概述结算参与人是指参与证券交易结算的法人或组织，包括证券公司、基金公司、保险公司等。定义负责证券交易的清算和交收，确保交易的顺利进行，并承担相应的风险和责任。职责结算参与人的定义与职责分类根据业务规模、资产状况、信用状况等因素，结算参与人可分为一级结算参与人和二级结算参与人。等级一级结算参与人是指业务规模较大、资产状况良好、信用状况稳定的结算参与人，具有较高的结算优先级。二级结算参与人是指业务规模较小、资产状况一般、信用状况较不稳定的结算参与人，具有较低的结算优先级。结算参与人的分类与等级合作关系证券公司与结算参与人之间是合作关系，共同完成证券交易的清算和交收。竞争关系在证券市场中，各家证券公司之间存在竞争关系，而结算参与人则是其重要的合作伙伴之一，对于证券公司的业务发展和市场竞争力具有重要影响。结算参与人与证券公司的关系03证券结算业务交易达成结算参与人申报资金交收证券交收证券结算的基本流程交易双方通过证券交易平台达成证券交易意向。根据交易结果，交易双方通过各自的结算银行完成资金交收。结算参与人向证券登记结算机构申报交易信息，包括交易双方、交易标的、交易数量、交易价格等。根据交易结果，交易双方在证券登记结算机构完成证券交收，包括实物证券和证券权益的转移。证券结算的风险管理对交易对手的信用状况进行评估，控制信用风险。对市场波动进行监测，及时调整投资策略，控制市场风险。确保有足够的资金和证券用于结算，避免因流动性不足导致无法完成结算。加强内部控制，规范操作流程，减少操作失误导致的风险。信用风险市场风险流动性风险操作风险证券交易通常需要支付一定的费用，包括交易佣金、印花税、过户费等。根据国家税收政策，证券交易所得需要缴纳相应的税款，如个人所得税、企业所得税等。证券结算的费用与税收税收费用04证券交易结算操作证券交易结算的账户管理开设证券交易结算账户结算参与人需要在证券交易所开设证券交易结算账户，用于进行证券交易的结算。管理证券交易结算账户结算参与人需要定期更新和维护证券交易结算账户信息，确保账户信息的准确性和完整性。监控证券交易结算账户结算参与人需要实时监控证券交易结算账户的资金和证券变动情况，确保交易的正常进行。结算参与人需要了解和掌握资金划拨的流程，包括划拨资金的确认、核对和支付等环节。资金划拨的流程结算参与人需要采取有效的安全保障措施，确保划拨的资金安全、准确、及时地到达指定账户。资金安全保障结算参与人需要合理管理划拨费用，控制成本并提高资金使用效率。划拨费用管理证券交易结算的资金划拨