新型智慧城市PPP项目实施方案(编制大纲).doc

新型智慧城市PPP工程实施方案

编制单位：北京智博睿投资咨询

PPP工程实施方案是指政府为实施PPP工程编制的方案性文件，由于PPP工程涉及的政府部门较多，专业性较强，实施周期漫长，为保证PPP工程的顺利实施，政府或其授权主体有必要针对PPP工程拟定实施方案，按照实施方案的内容逐步推进PPP工程的实施。

根据《根底设施和公用事业特许经营管理方法》第九条规定：“县级以上人民政府有关行业主管部门或政府部门可以根据经济社会情况开展需求，以及有关法人和其他组织提出的特许经营工程建议等，提出特许经营工程实施方案。”因此，工程实施方案一般是由政府确定的行业主管部门或政府授权部门负责编制。而实施方案的内容，参考《根底设施和公用事业特许经营管理方法》第十条规定：“特许经营工程实施方案应该包括以下内容：〔一〕工程名称；〔二〕工程实施机构；〔三〕工程建设规模、投资总额、实施进度，以及提供公共产品或公共效劳的标准等根本经济技术指标；〔四〕投资回报、价格及其测算；〔五〕可行性分析，即降低全生命周期本钱和提高公共效劳质量效率的分析估算等；〔六〕特许经营协议框架草案及特许经营期限；〔七〕特许经营者应当具备的条件及选择方式；〔八〕政府承诺和保障；〔九〕特许经营期限届满后资产处置方式；〔十〕应当明确的其他事项。”虽然特许经营属于PPP模式的一种比拟特殊的操作模式，但其规定工程实施方案的内容涵盖了PPP工程实施方案的根本内容。即实践中PPP工程实施方案一般包括工程概况、风险根本分配框架、工程运作方式、工程合作期限、交易机构、合同体系、监管架构及采购方式选择等内容。

实施方案框架

一、新型智慧城市PPP工程概况

〔一〕新型智慧城市PPP工程根本情况

〔二〕新型智慧城市PPP工程经济技术指标

〔三〕新型智慧城市PPP工程公司股权情况

二、新型智慧城市PPP工程风险分担与利益共享

〔一〕风险分担

1、政策风险

2、汇率风险

3、技术风险

4、财务风险

5、营运风险

6、环境风险

7、社会风险

8、法律风险

9、不可抗力风险

〔二〕利益共享

三、新型智慧城市PPP工程运作方式

实践中，常见的工程运作方式包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等形式。

新资产

新资产

建筑合同

启钥契约

建造，转移，运营〔BTO〕

合同设计，建造并运营一项新资产

从效劳使用者获得支付〔也可能是政府部门或公共部门〕

政府支付财产费用，拥有者转移建筑

建造，拥有，运营，转移〔BTO〕

合同设计，为一项新资产融资，并进行建造、运营

从效劳使用者获得支付〔也可能是政府部门或公共部门〕

在合同期限结束后，资产转移政府

许可与监管

运营和维护〔O&M〕

承包方管理已存有资产并提供效劳

获得费用和补贴

负担管理运营和维修费用

承租

承包方接管已存有资产并在合同规定范围内提供效劳

从使用者付费以及任何方面的财政补贴中获得收入，或者是租赁费用

负担管理运营和维修费用

承租

承包方接管已存有资产并在合同规定范围内提供效劳

从使用者付费以及任何方面的财政补贴中获得收入，或者是特许经营费用

负担管理运营和维修费用

纯公共纯社会资本

管理合同

效劳合同

私有化与管制

已有资产

要点核心PPP类型其他相关协议

PPP局部运作方式中共部门和私人局部关系图

四、新型智慧城市PPP工程合作期限

〔一〕新型智慧城市PPP工程合作期限确实定

〔二〕合作期限的形式

五、新型智慧城市PPP工程交易机构

交易结构是指实施PPP工程所设定的交易体系，主要包括工程投融资结构、回报机制和相关配套政策的安排。

六、新型智慧城市PPP工程回报机制

回报机制是政府和社会资本合作的重要根底，不同的回报机制说明风险分配方案和收益回报的差异，编制工程实施方案时，拟定回报机制对于PPP工程的实施至关重要，常见的回报机制包括政府付费、使用者付费和可行性缺口补贴三种方式。

七、新型智慧城市PPP工程配套政策

〔一〕负责或协助获取工程相关土地权利的配套政策

〔二〕提供相关接连设施

〔三〕办理有关政府审批手续

〔四〕防止不必要的竞争性工程

八、新型智慧城市PPP工程合同体系

工程实施方案中的合同体系内容，是指政府在编制工程实施方案时对构建政府和社会资本合作关系的安排设想，即政府与社会资本如何通过一系列合同合理构建双方的权利义务体系。常见的合同包括工程合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营效劳合同、原料供给合同、产品采购合同和保险合同等。

工程承包合同

工程承包合同

运营效劳合同

原料供给合同

产品购置合同

审计师

管理